证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-133
债券代码：113600 债券简称：新星转债
深圳市新星轻合金材料股份有限公司
对于实施“新星转债”赎回暨摘牌的第七次领导性
公告
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何伪善记录、误导性答复
草率紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带包袱。
骚扰内容领导:
? 赎回登记日：2024 年 11 月 20 日
? 赎回价钱：100.685 元/张
? 赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日
? 终末往复日：2024 年 11 月 15 日
适度 2024 年 11 月 14 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末往复日）
仅剩 1 个往复日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个往复日。
? 终末转股日：2024 年 11 月 20 日
适度 2024 年 11 月 14 日收市后，距离 11 月 20 日（“新星转债”终末转股日）
仅剩 4 个往复日，11 月 20 日为“新星转债”终末一个转股日。
? 本次提前赎回完成后，
“新星转债”将自 2024 年 11 月 21 日起在上海证
券往复所摘牌。
? 投资者所捏可转债除在章程时限内通过二级市集赓续往复或按照 10.00
元的转股价钱进行转股外，仅能接受以 100 元/张的票面价钱加当期应计利息（即
? 特提醒“新星转债”捏有东谈主驻扎在限期内转股或卖出。
? 敬请庞杂投资者详确了解可转债关连章程，驻扎投资风险。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 10
月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已知足陆续三十个往复日内有十五个往复日收盘价
格不低于公司“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00 元/股）。凭证公司《可
改革公司债券召募阐发书》的商定，已触发可转债的赎回条件。公司于 2024 年
转债”的议案》，董事会决定诈欺公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记
在册的“新星转债”整个赎回。
现依据《上市公司证券刊行解决认识》
《可改革公司债券解决认识》
《上海证
券往复所股票上市礼貌》和公司《可改革公司债券召募阐发书》的关连条件，就
赎回关连事项向整体“新星转债”捏有东谈主公告如下：
一、赎回条件
凭证《召募阐发书》章程，“新星转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可改革公司债券转股期内，当下述两种情形的纵情一种出现
时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回整个或部分未
转股的可改革公司债券：
（1）在转股期内，若是公司股票在职意陆续三十个往复日中至少有十五个
往复日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）。
（2）当本次刊行的可改革公司债券未转股余额不及 3，000 万元。
当期应计利息的贪图公式为：IA=B×i×t÷365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可改革公司债券捏有东谈主捏有的将赎回的可改革公司债券票
面总金额；
i：指可改革公司债券畴昔票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的执行日期天
数（算头不算尾）。
若在前述三十个往复日内发生过转股价钱调养的情形，则在转股价钱调养日
前的往复日按调养前的转股价钱和收盘价钱贪图，转股价钱调养日及之后的往复
日按调养后的转股价钱和收盘价钱贪图。
二、本次可转债赎回的关连事项
（一）赎回条件的成就情况
公司股票自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已知足陆续三十个往复
日内有十五个往复日收盘价钱不低于“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00
元/股），已知足“新星转债”的赎回条件。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为 2024 年 11 月 20 日收市后在中国证券登记结算有限包袱公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“新星转债”的整个捏有
东谈主。
（三）赎回价钱
凭证公司《可改革公司债券召募阐发书》中对于提前赎回的商定，赎回价钱
为 100.685 元/张。
其中，当期应计利息的贪图公式为：IA=B×i×t÷365，
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可改革公司债券捏有东谈主捏有的将赎回的可改革公司债券票
面总金额；
i：指可改革公司债券畴昔票面利率，即 2.5%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 8 月 13 日）起至本计息年度赎
回日（2024 年 11 月 21 日）止的执行日期天数（算头不算尾）。
当期应计利息：IA=B×i×t÷365=100*2.5%*100/365=0.685 元/张
赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+0.685=100.685 元/张
（四）对于债券利息所得税的阐发
章程，“新星转债”的个东谈主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东谈主利息收入
所得税，纳税税率为利息额的 20%，
展鹏配资即每张可转债赎回金额为东谈主民币 100.685 元
（税前），执行披发赎回金额为东谈主民币 100.548 元（税后）。可转债利息个东谈主所得
税将由各兑付机构平安代扣代缴并径直向各兑付机构场合地的税务部门缴付。如
各付息网点未履行上述债券利息个东谈主所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责
任由各付息网点自行承担。
章程，对于捏有“新星转债”的住户企业，其债券利息所得税自行交纳，即每张
可转债执行披发赎回金额为东谈主民币 100.685 元（税前）。
税务总局发布的《对于延续境外机构投资境内债券市集企业所得税、升值税计谋
的公告》（财政部税务总局公告 2021 年 34 号）章程，自 2021 年 11 月 7 日起至
征收企业所得税和升值税，即每张可转债执行披发赎回金额为东谈主民币 100.685 元
（税前）。上述暂免征收企业所得税的规模不包括境外机构在境内建立的机构、
场合得到的与该机构、场合有执行讨论的债券利息。
（五）赎回模范
公司将在赎回期完满前按章程表露“新星转债”赎回领导性公告，见告“新星
转债”捏有东谈主关连本次赎回的各项事项。
当公司决定奉行整个赎回时，在赎回登记日次一往复日起所有这个词在中登上海分
公司登记在册的“新星转债”将整个被冻结。
公司在本次赎回完满后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回服从和本次
赎回对公司的影响。
（六）赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日
公司将委用中登上海分公司通过其资金计帐系统向赎回日登记在册并在上
海证券往复所各会员单元办理了指定往复的捏有东谈主派发赎回款，同期减记捏有东谈主
相应的“新星转债”数额。已办理全面指定往复的投资者可于披发日在其指定的证
券贸易部领取赎回款，未办理指定往复的投资者赎回款暂由中登上海分公司保
管，待办理指定往复后再进行派发。
（七）往复和转股
适度 2024 年 11 月 14 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末往复日）
仅剩 1 个往复日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个往复日；距离 11 月 20 日（“新
星转债”终末转股日）仅剩 4 个往复日，11 月 20 日为“新星转债”终末一个转股日。
（八）摘牌
自 2024 年 11 月 21 日起，公司的“新星转债”将在上海证券往复所摘牌。
三、本次可转债赎回的风险领导
（一）适度 2024 年 11 月 14 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末
往复日）仅剩 1 个往复日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个往复日；距离 11
月 20 日（“新星转债”终末转股日）仅剩 4 个往复日，11 月 20 日为“新星转债”
终末一个转股日。特提醒“新星转债”捏有东谈主驻扎在限期内转股或卖出。
（二）投资者捏有的“新星转债”存在被质押或被冻结的，提出在罢手往复
日前根除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
（三）赎回登记日收市后，未实施转股的“新星转债”将整个冻结，罢手交
易和转股，将按照 100.685 元/张的价钱被强制赎回。本次赎回完成后，“新星转
债”将在上海证券往复所摘牌。
（四）因现在“新星转债”二级市集价钱（11 月 14 日收盘价为 185.395 元/
张）与赎回价钱（100.685 元/张）各别较大，投资者如未实时转股或卖出，可能
面对较大投资赔本。
特提醒“新星转债”捏有东谈主驻扎在限期内转股或卖出。
四、讨论口头
讨论部门：证券部
讨论电话：0755-29891365
特此公告。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
