现款全指: 鹏华中证全指解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书

鹏华中证全指解放现款流交易型灵通式     指数证券投资基金      招募说明书     鹏华基金管理有限公司                           蹙迫教导     本基金经 2025 年 3 月 31 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证全指解放现款 流交易型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                     （证监许可2025657 号文）注册，进行召募。     基金管理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     本基金标的指数为中证全指解放现款流指数，标的指数关系信息如下：     同中证全指指数的样本空间     昔日一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。     （1）对于样本空间中稳健可投资性筛选条件的证券，登第同期得志以下条件的上市公 司证券动作待选样本：     ?   按照中证一级行业分类，不属于金融或地产行业；     ?   解放现款流和企业价值均为正，其中解放现款流 = 昔日一年谋略行径产生的现款         流量净额 ? 昔日一年购建固定资产、无形资产和其他永恒资产支付的现款，企业         价值 = 公司总市值 + 总欠债 ? 货币资金；     ?   连气儿 5 年谋略行径产生的现款流量净额为正；     ?   盈利质料由高到低名次位于样本空间前 80%，其中盈利质料 = (昔日一年谋略行径         产生的现款流量净额 ? 昔日一年营业利润)/总资产；     （2）将待选样本按照解放现款流率由高到低名次，登第名次前 100 的证券动作指数样 本，其中解放现款流率 = 解放现款流/企业价值。 过 10%。 www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分洽商自身的风险承受才略，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险偏激他风险等。本基金动作交易型灵通式指数基金的寥落风险包括：标的 指数陈述与股票商场平均陈述偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈述与标的 指数陈述偏离的风险、追踪过失限度未达约定方针的风险、标的指数变更的风险、指数编制 机构住手服务的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 贪图错误的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现款替代方式的风险、第三方机构服务的风险 等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、羼杂型 基金。同期本基金为交易型灵通式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。   本基金可投资资产支柱证券，可能濒临利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还可 投资股指期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，相应商场的波动也可能给基金 财产带来较高风险。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易功令等 互异带来的寥落风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险、投资聚拢风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大逝世的风险，以及 与存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金动作存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息表现监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、商场风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定 的负面影响和损失。   出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同隔断。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同提前隔断的风险。   本基金为交易型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券交易所上市。投资者 投老本基金时需具有上海证券账户，但需戒备，使用上海证券交易所基金账户只可进行基金 的现款认购和二级商场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上 海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股 票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣喜”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应矜重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品辛苦纲要等信息表现文献。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）                   、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以 下简称《信息表现办法》）、             《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规定》                                    （以下简称 《流动性风险管理规定》）、             《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》）等联系法律律例的规定，以及《鹏华中证全指解放现款流交易型 灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）的约定编写。   本招募说明书证明了鹏华中证全指解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”           ）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要 事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《鹏华中证全指解放现款流交易型灵通式 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 交易型灵通式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 明书》偏激更新 基金居品辛苦纲要》偏激更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     《信息表现办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其往往作念出的矫正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施确定》界说的“交易型灵通式指数基金”，简称“ETF” 放式运作方式的基金 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律律例规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转托管等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金登记结算业求实施确定》以及关系业务功令界说的基金份额登记、存管、过户、清理和 结算业务 受鹏华基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限服务公司 A 股账户或上海证券投资基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 销售机构的关系业务功令和规定及颁布机关对其往往作念出的矫正 赎回清单规定的对价向基金管理东说念主购买基金份额的行动 求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定对价的行动 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现 金差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数贪图 额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图，并通过上海证券交易所发布的基金份额 参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行动 差额之日 之比减去 1 再乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头计 算） 盘值之比减去 1 再乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新贪图） 销售机构的操作 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等前言 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、出借 期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产支柱证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交 易的债券等 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                            第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况               出资东说念主称呼                   出资额（万元）       出资比例           国信证券股份有限公司                      7，500      50%      意大利欧利盛老本资产管理股份公司       （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                       150       1%                 总   计                     15，000    100%      二、主要东说念主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月动手担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月动手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为期间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推广官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋执 行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推广官、欧利盛老本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席推广官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席推广官。 现轻易大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总 监。自 2010 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业照料部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月动手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，颓靡董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区管事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室管事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会政 策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限服务公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限服务公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，颓靡董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，面孔触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司推广合伙东说念主。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，颓靡董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月动手担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推广董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推广董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司推广董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历轻易大利买卖银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团信赖公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推广委员会成员。现轻易大利欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月动手担任鹏华基 金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月动手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规经 理、高档合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事。    邓召明先生，董事，总裁，简历同前。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事锤真金不怕火部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司贪图 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席商场官、机构答理部总司理。   寇斌权先生，国籍中国，物理学博士，7 年证券从业训诲。2018 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任量化及繁衍品投资部大数据分析研究助理、量化研究员、高档量化研究员、 资深量化研究员，现担任指数与量化投资部基金司理。2023 年 06 月担任鹏华弘华羼杂基金 司理，2023 年 09 月担任鹏华弘实羼杂基金司理，2023 年 09 月担任鹏华弘达羼杂基金司理， 年 08 月担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略 ETF 发起式联合基金司理，2025 年 04 月担任 鹏华中证 800 解放现款流 ETF 基金司理，2025 年 04 月担任鹏华中证 800ETF 发起式联合基 金司理，寇斌权具备基金从业阅历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息表现办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面限度轨制，选用有用措 施，防守坐法行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）轻率包袱，不按照规定履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会不容的其他行动。 律例及行业范例，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法谋略；   （2）违反法律律例、基金合同或托管合同；   （3）成心挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）拒却、搅扰、辛劳或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率包袱、耗损权利；   （7）暴露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄予或以其他任何面孔为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违反证券交易所业务功令，利用对敲、倒仓等罪犯技能主宰商场价钱，淆乱商场 模范；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表现和告白中成心含有作假、误导、诓骗成份；   （13）以不正直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例不容的行动。   （1）依照联系法律律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不暴露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行径。   五、基金管理东说念主的里面限度轨制   基金管理东说念主的里面限度遵照以下原则：   （1）健全性原则：里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个设施；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，防备内限度度 的有用推广；      （3）颓靡性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓靡，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋略管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内限度度应当稳健国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面限度轨制应当涵盖基金管理东说念主谋略管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或疏漏；      （3）审慎性原则：制定里面限度轨制应当以审慎谋略、防护和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面限度轨制的制定应当跟着联系法律律例的诊治和基金管理东说念主经 营政策、谋略方针、谋略理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险限度委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险限度政策和控 制政策、谐和突发要紧风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督搜检，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直陈述；      （3）公司谋略管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种 风险给予充分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时选用 防护和限度措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过按期 或不按期搜检里面限度轨制的推广情况，促使公司各项谋略管理行径的范例运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主全体层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈述的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限度”的理念，公司每个职工均负有 一线风险限度职责，负责把公司的风险限度理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈述、反馈的义务。      （1）公司通过束缚健全法东说念主治理结构，充分施展颓靡董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上阻毫不正直关联交易、利益运输和里面东说念主限度气候的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；   （2）管理层沉稳竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险顽固链接到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；   （3）公司依据自身谋略特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三说念内控防地；   （4）建立并束缚完善里面限度体系及里面限度轨制：自成立来，公司束缚完善内控组 织架构、限度模范、限度措施以及限度职责，建立健全里面限度体系。通过束缚地对里面控 制轨制进行矫正和更新，公司的里面限度轨制束缚走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭设立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和业务 经由上进行风险限度；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭设立上选用了严格的分离制 度，完结了基金投资与交易、交易与清理、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭设立上减少和防护操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理服务；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈述、限度以及监督模范， 并经过稳健的限度经由，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作联系的风险，通过昭着的陈述渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 限度，使部门和管理层即时把执风险景色并实时、快速作出风险限度决策；   （9）建立自动化监督限度系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开辟的投资方针监 控系统等贪图机扶持限度系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化限度，有用地防守了运格调险和操守风险；   （10）束缚强化投资模范，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资模范，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责防备， 统统股票投资必须完全从股票库中选用。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防护契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支柱里面限度轨制是本公司董事会及管理层的服务；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面限度的表现着实、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展束缚完善里面限度体系和里面限度制 度。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东说念主：段文务   成立时刻：2006 年 8 月 22 日   组织面孔：股份有限公司   注册老本：100 亿元东说念主民币   存续期间：无间谋略   基金托管阅历批文及文号：证监许可20181549 号   辩论东说念主：张苗   电话：0755- 81682145   （1）王苏望   现任国投证券公司董事、总司理。曾先后担任中国竖立银行莆田市分行储蓄所主任，中 信证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部政策客户部总经 理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总司理，国投证券股份有限公司副总经 理、金融繁衍品部总司理（兼任）。   （2）彭澎   现任国投证券资产托管部行政负责东说念主。曾先后担任南边证券有限公司营业部电脑部主 管，天源证券经纪有限公司信息部职员，安信证券股份有限公司营运中心交易系统运行岗、 营运中心交易运行组负责东说念主、营运中心营运业务管理岗、营运中心管理 B 角。   二、发展概况及财务景色   国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）成立于 2006 年 8 月，并先后 于 2006 年 9 月、12 月以商场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券 类资产。咫尺，公司注册老本为 100 亿元，鼓励为国度开辟投资集团有限公司旗下的国投资 本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司于 2023 年 12 月 8 日完成公司称呼的工商变 更登记，并取得深圳市商场监督管理局换发的《营业执照》，公司称呼由“安信证券股份有 限公司”变更为“国投证券股份有限公司”。   国投证券总部设于深圳，在寰宇设立了 50 家分公司、领有 300 多家证券营业部，全资 领有子公司国投安信期货有限公司、安信外洋金融控股有限公司、安信乾宏投资有限公司、 安信证券投资有限公司和安信证券资产管理有限公司，参股安信基金管理有限服务公司等， 公司动作全执照业务详尽券商，多项业务名次投入寰宇前线，行业地位束缚晋升。2009 年 至 2018 年，公司在证券行业分类评级中连气儿获 A 类 A 级以上评级，其中 2011 年至 2013 年 达到行业获评评级最高的 A 类 AA 级。2020 年至 2021 年，公司再次连气儿获取行业最高的 A 类 AA 级评级。限制 2024 年 6 月 30 日，公司资产总额 2528.05 亿元，净资产 505.00 亿元。    三、托管业务的部门设立及职工情况    资产托管部于 2015 年 9 月矜重成立，为总部一级部门，负责长入管理资产托管关系业 务，与公司其他业务部门相互窒碍。部门安排在专门的固定阵势办公，设立封锁式、颓靡的 操作房间，装置颓靡的门禁系统、办公区视频监控系统，配备电话灌音系统，确保托管业务 信息的安全。    资产托管部动作资产托管业务的服务部门，负责开展该业务的聚拢管理和运作。资产托 统率下设商场营销组、托管服务组、运营支柱组、系统运维组等业务小组，负责资产托管业 务的具体实施服务。    资产托管部设立了资金结算岗、估值核算岗、投资监督岗、信息表现岗、里面稽核岗、 系统运维岗、商场营销岗、居品司理岗等蹙迫岗亭，服务内容隐藏基金结算、估值核算、投 资监督、信息表现、里面稽核、系统运维、商场推广、居品设想等业务规模。其中，估值核 算、投资监督等中枢业务岗亭东说念主员具备 2 年以上托管业务关系服务训诲。资产托管部共有员 工 40 多东说念主，统统岗亭东说念主员均具有大学本科或硕士研究生以上学历，且统统中枢岗亭东说念主员均 已取得证券、基金从业阅历。    四、证券投资基金托管业务谋略情况    国投证券是获中国证监会核准开展证券投资基金托管业务的证券公司，可为各种公开募 集资金设立的证券投资基金提供托管服务。国投证券资产托管部领有颓靡的安全监控设施， 相识、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。国投证券资产托管部将严格按照关系法 规要求，恪尽责守，履行赤诚信用、严慎勤勉的义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    截止 2024 年 12 月 31 日，国投证券累计托管居品共 2047 只，其中托管的公募基金居品    五、基金托管东说念主里面风险限度轨制说明    保证资产托管业务运作严格遵从国度联系法律、律例、监管功令和公司里面规章轨制； 防护和化解资产托管业务谋略风险，确保托管资产的好意思满和安全，切实保护份额持有东说念主权益； 确保托管资产的运作及关系信息表现稳健国度法律、律例、监管功令及关系合同、合同的规 定；查错防弊、堵塞疏漏、放置隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。      资产托管业求实施资产托管部全员风险管理，各岗亭东说念主员承担其岗亭风险限度职责。资 产托统率下设里面稽核岗和合规专员。里面稽核岗具体利用资产托管业务风险管理和内控监 察稽核职能，对里面风险管理轨制的推广情况进行搜检和反馈。合规专员负责协助资产托管 部负责东说念主落实托管部的合规管理方针和要求、履行关系合规管理服务。      （1）全面性原则。里面限度应当渗入到资产托管业务的决策、推广、监督的全过程和 各个操作设施，隐藏统统的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何决策或操作均应当有案可 查。      （2）蹙迫性原则。资产托管业务的里面限度应当在全面限度的基础上，热心资产托管 业务运作的蹙迫业务事项和高风险领域。      （3）制衡性原则。岗亭设立应权责分明、相对颓靡、相互制衡，通过切实可行的措施 来放置里面限度的盲点。      （4）顺应性原则。里面限度体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争景色和风险 水平及业务其他环境相顺应，里面限度轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律及谋略管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面限度应当具有高度的泰斗性，任何 东说念主不得领有超出里面限度拘谨的权力，里面限度存在的问题应当得到实时反馈和纠正。      （5）审慎性原则。里面限度与风险管理必须以防护风险、审慎谋略、保证托管资产的 安全与好意思满为起点；托管业务谋略管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先 作念好关系轨制竖立。      （6）服务根究原则。各业务设施都应有明确的服务东说念主，并按规定对违反轨制的径直责 任东说念主以及对负有指挥服务的负责东说念主进行问责。      （1）资产防守的里面限度。资产托管部建立完善的资产分离轨制，托管资产与公司自 有资产、不同托管资产之间要实行颓靡运作，分别核算。建立托管财产日常管理轨制和按期 清查轨制，选用财产记录、什物防守、按期清点、账实查平等措施，确保托管资产安全。      （2）授权管理的里面限度。资产托管部各岗亭的岗亭职责为公司对在岗东说念主员职务性授 权，资产托管部关系规章轨制对资产托管部在岗东说念主员形成轨制性授权。      （3）资金结算的里面限度。资产托管部制定例范的清理岗亭轨制、操作经由，严格按 照料理东说念主的有用指示办理托管资产名下资金划付，建立复核和授权机制进行清理资金的调 拨，严禁越过权限或未经审核调拨清理资金。      （4）司帐核算和估值的里面限度。依据联系法律律例及公司关系财会轨制，制定相应 的司帐轨制和司帐服务操作经由，对所托管的资产颓靡建账、颓靡核算，托管资产的司帐核 算颓靡于托管东说念主的司帐核算。   （5）信息系统的里面限度。按服务性质、服务设施和东说念主员岗亭职责，设立各自业务系 统权限及运用权限处理业务。系统防备和系统使用东说念主员应分离，系统密码按期更换。   （6）投资监督的里面限度。在托管业务系统中设立监控方针，完结系统自动追踪、自 动教导与预警陈述，对管理东说念主运作的资产的投资比例、投资范围、额外交易情况进行监督， 编写投资运作监督的关系陈述报送监管机构。   （7）信息表现的里面限度。严格按照关系法律律例履行信息表现职责，指定专东说念主负责 信息表现事务，完善信息表现审批经由。   六、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律律例的规定及基金合同、托管合同的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、基金投资不容行动等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监督，对违反法律律例、 基金合同的指示拒却推广，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易模范还是奏效的投资指示违反法律、行政律例和 其他联系规定，或者违反基金合同约定，实时以书面面孔通知基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应稳健法律律例及基金合同允许的诊治期限。基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以 书面面孔对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应陈述中国证监会。                      第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 详见基金份额发售公告。 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 辩论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 辩论东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 辩论电话：010-88082426 传真：010-88082018 辩论东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 辩论电话：021-68876878 传真：021-68876821 辩论东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区竖立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 辩论电话：027-85557881 传真：027-85557973 辩论东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 辩论电话：020-38927993 传真：020-38927990 辩论东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司在线直销渠说念   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金份额发售公告或基金管理东说念主表现的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可根据联系法律律例要求，根据实情，选用其他稳健要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   负责东说念主：于文强   辩论东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   三、出具法律主见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   辩论电话：021-31358666   传真：021-31358666   辩论东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊野蛮合伙）   住所：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   办公室地址：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层   辩论电话：(0755)2547 1000   传真：(0755)8266 8930   辩论东说念主：蔡正轩   承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他联系法律律例，以及基金合同的规定，经中 国证监会 2025 年 3 月 31 日证监许可2025657 号文准予召募注册。除法律、行政律例或中 国证监会另有规定外，任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   交易型灵通式，股票型基金   二、基金的存续期限   不按期   三、召募方式及阵势   投资东说念主可选用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业阵势，或者按 基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东说念主、发售代理机构办 理基金发售业务的具体情况和辩论方式，请参见基金管理东说念主表现的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可依据本质情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主、发售代理机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表基金 管理东说念主、发售代理机构如实汲取到认购苦求。认购的阐明以基金管理东说念主或登记机构的阐明结 果为准。对于认购苦求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体召募时刻详见基金份额发售公告及销 售机构关系公告。   五、召募对象   稳健法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可设立召募规模上限，具体规模上限及规模限度的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金设立初次召募规模上限，基金合同奏效后不受此召募规模的限制。    七、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及贪图公式 币 1.00 元。    本基金的认购用度应在投资东说念主认购基金份额时收取。基金认购用度不列入基金财产，主 要用于基金的商场推广、销售、登记等召募期间发生的各项用度。认购费率如下表所示：             认购份额 S（份）            认购费率             S            S≥100 万              每笔 500 元    基金管理东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的标 准收取一定的佣金。投资者苦求重叠现款认购的，须按每笔认购苦求所对应的费率端倪分别 计费。    八、投资东说念主对基金份额的认购    投资东说念主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时刻 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关系业务办理功令。    投资东说念主认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户（以下简称“上海证 券账户”）。    已有上海证券交易所 A 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。    尚无上海证券交易所 A 股账户或基金账户的投资者，需在认购前到中国证券登记结算 有限服务公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易所 A 股账户或基金账户的开户 手续。联系开设上海证券交易所 A 股账户和基金账户的具体模范和办法，请到各开户网点 详备贪图联系规定。    （1）如投资东说念主需新开立证券账户，则应戒备： 需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资东说念主需要使用本基金 标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立 深圳证券交易所 A 股账户。 续。      （2）如投资东说念主已开立证券账户，则应戒备： 定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 购前至少 1 个服务日办理指定交易或转指定交易手续。  （3）已购买过由鹏华基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其所持有的鹏 华基金管理有限公司灵通式基金账户不可用于认购本基金。  九、网上现款认购      通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认购佣金和认购 金额的贪图公式为：      认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率      （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）      认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）      （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）      认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。      例一：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购1，000份本基金，假定该 发售代理机构阐明的佣金比率为0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：      认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8元      认购金额＝1.00×1，000×(1+0.80%)＝1，008元      即投资东说念主需准备1，008元资金，方可认购到1，000份本基金基金份额。 整数倍，最高不得进步99，999，000份。投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律 律例或监管要求另有规定的除外。 理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资东说念主不错在当日交易时刻内取销指定的认购苦求。 结相应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售谐和东说念主，发售谐和 东说念主于网上现款认购结果后的4个服务日内将本质到位的认购资金划往基金管理东说念主预先开设的 基金召募专户。 情况。   十、网下现款认购   （1）通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认购用度、 认购金额和利息折算的份额的贪图公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   例二：某投资东说念主通过基金管理东说念主以网下现款认购方式认购100，000份本基金，认购费率 为0.80%，假定认购资金召募期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募期 间利息折算的份额贪图如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800元   认购金额＝1.00×100，000×(1+0.80%)＝100，800元   利息折算份额＝2.00/1.00＝2份   即投资东说念主需准备100，800元资金，方可认购到100，000份本基金基金份额，加上召募期间 利息折算的份额后一共不错得到100，002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的贪图同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的贪图。 认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资东说念主通过基金管理东说念主办理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但 法律律例或监管要求另有规定的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后在销售机构规定的时刻之后不得取销。 进行有用认购款项的清理交收。发售期结果后，基金管理东说念主将于第4个服务日内将汇总的认 购款项偏激利息划往基金托管专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将折算为基 金份额归投资东说念主统统。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的临了一个服务日，各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现 金认购苦求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认购申 请。之后，登记机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售谐和东说念主，发售谐和东说念主将本质 到位的认购资金划往基金管理东说念主预先开设的基金召募专户。 情况。   十一、网下股票认购 成份股（含存托凭证）和还是公告的备选成份股（含存托凭证）（具体名单以基金份额发售 公告为准）     。单只股票最低认购申报股数为1，000股，进步1，000股的部分须为100股的整数倍。 投资东说念主可屡次提交认购苦求，累计申报数不设上限。 续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后在销售机构规定的时刻之后不得取销。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）还是公告的行将被调出标的指数的成份股（含存托凭证）不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购规模：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前3个月的个股的交易量、 价钱波动偏激他额外情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动额外、认购申报数目额外 或永恒停牌的个股，基金管理东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。   （4）如若投资者的个股认购规模进步该股票在标的指数的组成比例，基金管理东说念主有权 对进步组成比例的部分给予拒却。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送 给基金管理东说念主。T日日终（T日为本基金发售期临了一日），基金管理东说念主初步阐明各成份股的 有用认购数目。T+1日起，登记机构根据基金管理东说念主提供的阐明数据将投资者上海商场网下 认购股票进行冻结，并将投资者深圳商场网下认购股票划转至中国证券登记结算有限公司深 圳分公司的证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金管理东说念主根据发售代理机构提供 的数据贪图投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代 理机构加多相应的基金份额。基金召募成立后，登记机构根据基金管理东说念主提供的投资者净认 购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登记。登记机构根据基金管理东说念主提供的有用认购 苦求股票数据，将上海商场和深圳商场的股票过户至本基金在上海、深圳证券交易所开立的 证券账户。   认购份额＝   （第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数目）／基金 份额面值   其中：   （1）i代表投资东说念主提交认购苦求的第i只股票，如投资东说念主仅提交了1只股票的苦求，则i ＝1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东说念主根据证券交易所 确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数贪图，以四舍五入的方法保留少许 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以一样方法贪图最近一个交易日的均价动作计 算价钱。   若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了 除息、送股（转增）         、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权益，基金管理东说念主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行诊治： 每股配股比例） （1＋每股送股比例＋每股配股比例） /（1＋每股送股比例） 每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）     “有用认购数目”是指由基金管理东说念主阐明的并由登记机构完成清理交收的股票股数。 其中：   ① 对于经公告限制认购规模的个股，基金管理东说念主可阐明的认购数目上限为：   qmax 为限制认购规模的单只个股最高可阐明的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计苦求数额；   pjqj 为除限制认购规模的个股和基金管理东说念主全部或部分临时拒却的个股之外的其他个 股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价贪图的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权重。认购期间， 如标的指数发布指数诊治公告，则基金管理东说念主根据公告诊治后的成份股名单及标的指数编制 功令贪图诊治后的标的指数组成权重，动作贪图依据；   p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   如若投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金管理东说念主可阐明的认购数目上限，则按 照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基金管理东说念主未阐明的认购股票，登记机构将不 办理股票的过户业务，平淡情况下，投资东说念主未阐明的认购股票将在认购截止日后的4个服务 日起可用。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法推广，则 基金管理东说念主将根据登记机构阐明的本质过户数据对投资者的有用认购数目进行相应诊治。   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐明时收取，在发售代理机构允许的条件下，投 资者可选用以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   投资者选用以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式贪图：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者选用以基金份额方式支付佣金的，基金管理东说念主根据发售代理机构提供的数据贪图 投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多 相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式贪图：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额开动面值   例三：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10，000股和20，000股，至 某发售代理机构网点认购本基金，选用以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期临了一日 股票A和股票B的均价分别为14.94元和4.50元，基金管理东说念主阐明的有用认购数目为10，000股 股票A 和20，000股股票B，发售代理机构阐明的佣金比例为0.80%，则其可得到的基金份额 和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10，000×14.94）/1.00+（20，000×4.50）/1.00＝239，400份      认购佣金＝1.00×239，400×0.80%＝1，915.20元      即投资者可认购到239，400份本基金基金份额，并需另行支付1，915.20元的认购佣金。      例四：续例三，假定该投资者选用以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得 的净认购份额贪图如下：      认购佣金＝1.00×239，400/（1+0.80%）×0.80%＝1，900.00元      净认购份额＝239，400–1，900.00/1.00＝237，500.00份      即投资者可认购到237，500.00份本基金基金份额，并由基金管理东说念主为发售代理机构加多 情况。      投资者应根据法律律例及证券交易所关系规定进行股票认购，并实时履行因股票认购导 致的股份减持所触及的信息表现等义务。      十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式      通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者统统，其中利息转份额以基金管理东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所召募的股票在网下 股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者统统。      十三、刊行联合基金、增设新的份额类别或灵通其他申购赎回方式      在不违反法律律例及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 根据基金发展需要，召募并管理以本基金为方针 ETF 的联合基金，或为本基金增设新的份 额类别，或灵通场外申购、赎回等关系业务并制定、公布相应的交易功令等，而无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。      十四、召募期资金与用度      基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。基 金召募期间的信息表现费、司帐师费、讼师费、验资费以偏激他用度，不得从基金财产中列 支。                  第七部分 基金合同的奏效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基 金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日 内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不可奏效时召募资金及股票的处理方式      如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模      《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈述中给予表现；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈述并建议贬责决策，如 无间运作、调理运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会。      法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。               第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时刻      基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的联系规定公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念专揽有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东说念专揽有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享 有权利并承担义务。      如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第九部分 基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市功令》，朝上海证券交易所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与上海证券交易所订立上市合同书。基金份额获准在上 海证券交易所上市的，基金管理东说念主应按照关系规定发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易功令》                                   、《上海证券 交易所证券投资基金上市功令》              、《上海证券交易所交易型灵通式指数基金业求实施确定》等 联系规定。   三、隔断上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可隔断基金份额的上市交易， 并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交易所隔断基金上市的决定之日起依照《信息表现办 法》的联系规定在规定前言上登载基金隔断上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所隔断上市的， 本基金可由交易型灵通式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着防备 基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行稳健的模范后与该指数基金合并或者登第其他合适的 指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值的贪图与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄予其他机构在关系证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交易 所在交易时刻内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错用现款替代的统统 成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代的统统成份证 券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）／最小申购赎回单元 所对应的基金份额 诊治联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   五、法律律例、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有规定的，从其规定，无谓召 开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交易的新功能， 基金管理东说念主不错在履行稳健的模范后加多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会。   七、在不违反法律律例的前提下，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他证券交 易所上市交易，无需召开基金份额持有东说念主大会。               第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更 或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   在异日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的联系规定在规定前言上公告。   基金管理东说念主不错根据本质情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理 时刻在关系公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在相 关公告中规定。   本基金可在基金上市交易之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东说念主应依照《信息表现办法》的联系规定在 规定前言上公告申购与赎回的动手时刻。   三、申购与赎回的原则 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治，或依据法律律例、《业 务功令》偏激变更诊治上述原则。基金管理东说念主在新功令动手实施前依照《信息表现办法》的 联系规定在规定前言上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规定的模范，在灵通日的具体业务办理 时刻内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有裕如的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供稳健要求的申购对 价，则申购苦求失败。如投资东说念专揽有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出；投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实 汲取到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的清理交收适用《业务功令》和参与各方关系合同的联系规定。对于本基金的申购、赎回 业务触及的基金份额、上交所上市的成份股偏激现款替代、深交所上市的成份股的现款替代 接纳净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如若登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不可平淡践约的情形，则依据《业务功令》 和参与各方关系合同的联系规定进行处理。   投资者应按照基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现 金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其 承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   如上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述功令并适用于本基 金的，则按照新的功令推广，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主骨子性利 益的前提下，对上述申购赎回的模范以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理功令等进 行诊治，并按照《信息表现办法》的联系规定在规定前言上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 100 万份。基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因 素对基金的最小申购、赎回单元进行诊治并公告。 规模进行限度，并在申购赎回清单中公告。 应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可选用上述措施对基金规模给予限度。具体见基金管理东说念主关系公告。 的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息表现办法》的联系规定在规定前言上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健模范，不错稳健延伸贪图或公告。 或其他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。   基金管理东说念主不错在不违反关系法律律例且不影响基金份额持有东说念主骨子性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单贪图和公告时刻进行诊治并按照法律律例规定公告。   七、申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（象征为“允 许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”                                  ）。   不容现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款动作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款动作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款动作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资东说念主进行退款或补款。   （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。咫尺仅适用于申购、赎回清单中的上交所股票。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交易后买入，而本质买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代 金额。如若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将退还多收 取的差额；如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东说念主将向投 资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平淡交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金管理东说念主有权在 T+2 日内轻易时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代 证券数目的轻易数目的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的 位置或处于最高价钱，基金管理东说念主对此不承担服务。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被 替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、期间系统无法完结以及基金管理东说念主觉得不应 买入的其他情形。T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与 被替代证券的本质买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或 投资东说念主应补交的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的 部分被替代证券的本质买入成本加上按照 T＋2 日收盘价贪图的未购入部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所平淡交易日已达 20 日而该部分证券的平淡交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本加上按照最近一次 收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个平淡交易日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变动，则进行相应诊治。   T＋2 日后的第 1 个商场交易日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个商场交易日）                                              ，基 金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 关系款项的清理交收，将于而后 3 个服务日内完成。 用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   （2）必须现款替代 处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或出于保护基金持有东说念主利益等目 的基金管理东说念主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其 T 日瞻望开盘价。   （3）退补现款替代   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1—赎回现款替代 折价比率）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将买入该证券，本质买入价钱加上关系交易用度后与该证券诊治后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢 价比率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成 本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东说念主将卖出该证券，本质卖出价钱扣除关系交易用度后与该证券诊治后 T 日开盘参 考价可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折 价比率，并据此支付替代金额。如若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入， 则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的本质收 入，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取多支付的差额。   其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的关系证券的诊治后开 盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则 轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回方针沟通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照上交所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深交所连气儿竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在期间系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金管理东说念主按照“时刻优先”的原则轮番与申购投资东说念主确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项，即按照申购时刻设施，以替代金额与被替代证券的轮番本质购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则轮番与赎回投资东说念主确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项， 即按照赎回时刻设施，以替代金额与被替代证券的轮番本质卖出收入（卖出价钱扣除交易费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资东说念主或投资 东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个服务日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购 赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指，为便于贪图基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主贪图的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其贪图公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望 开盘价乘积之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘积 之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘积之和）   其中，T 日瞻望开盘价是对成份证券预估的开盘价。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则贪图公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数 额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其贪图公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单 中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   申购赎回清单的花样例如如下：                          基本信息 最新公告日历              XXXX-XX-XX 基金称呼                鹏华中证全指解放现款流交易型灵通式指数证券投资                     基金 基金管理公司称呼            鹏华基金管理有限公司 一级商场基金代码            XXXXXX                     T-1 日内容信息 现款差额(单元:元)          ￥XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)   ￥XXXX.XX 基金份额净值(单元:元)        ￥X.XXXX                      T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部     ￥XXXX.XX 分(单元:元) 现款替代比例上限            XX 申购上限                  无 赎回上限                  XXXX.XX 是否需要公布 IOPV           是 最小申购、赎回单元(单元:份)       1000000.00 申购赎回的允许情况             申购和赎回皆允许                      T 日成份股信息内容 证券代码   证券简称   股票数目    现款替代         申购现款替   赎 回 现 金 替代金额(单               (股)     象征           代溢价比率   替 代 折 价 位：东说念主民币元)                                            比率   说明：此表仅为示例。申购赎回清单的花样可根据业务需要或上海证券交易所的系统升 级、功令诊治相应诊治，具躯壳式以上海证券交易所提供的清单模版为准。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 或无法进行证券交易。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益 的情形。 单编制错误或 IOPV 贪图错误。 或者因指数编制机构、关系证券/期货交易所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述额外情况指基金管理东说念主无法意象并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据错误等。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 购苦求被阐明顺利，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规定的申购份额上限时， 该笔申购苦求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时， 基金管理东说念主应当根据联系规定在规定前言上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购苦求被全 部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金管理 东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 回苦求或减慢支付赎回对价。 或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 回苦求被阐明顺利，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规定的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被拒却。   发生除上述第 6 项之外情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价的，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 本基金的联合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或关系公告。 东说念主不错根据具体情况履行稳健模范后灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等关系事项届时将另行公告。 提下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。   在条件允许时，在不违反法律律例规定且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东说念主也可选用其他合理的申购方式，并于新的申购方式动手推广前给予公告。 投资者，基金管理东说念主可在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况 下，安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手推广前另行公告。 理合同。   十一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系辛苦，对于稳健条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   十二、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的模范收取转托管费。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易阵势或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违反法律律例及中国证监会规定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务功令，并依照《信息表现办法》的联系规定进行公告。   十六、基金清理交收与登记模式的诊治或新增   本基金获批后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司针对交易型灵通式 指数证券投资基金诊治清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，基金管理东说念主有权诊治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新 增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予表现并对 本基金的关系法律文献给予更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十一部分 基金的投资   一、投资方针   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度限度在 0.2%以内，年追踪过失限度在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资方针，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交易的其他非成份股（包含主板、 科创板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行单据、政府支柱机构债、场地政府债、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可调理债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、 债券回购、银行入款（包括合同入款、按期入款等）                       、货币商场器具、同行存单、资产支柱 证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证 监会关系规定）。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律 律例的规定而受限制的情形除外。   如若法律律例对该比例要求有变更的，经基金管理东说念主履行稳健模范后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应诊治。   三、标的指数   中证全指解放现款流指数   异日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并建议贬责决策，如调理运作方式、与其他基金 合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则支柱基金 投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，在规定前言上公告。   四、投资策略   本基金选用完全复制策略，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变化对股票投资组合进行相应诊治。   当预期成份股发生诊治或成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行稳健 变通和诊治，戮力镌汰追踪过失。   本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.2%以内，年追踪过失限度在 2%以内。如因指数 编制功令诊治或其他成分导致追踪偏离度和追踪过失进步上述范围，基金管理东说念主应选用合理 措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其迟缓买入，在戮力追踪误 差最小化的前提下，本基金可选用稳健方法，以镌汰买入成本。当遭逢成份股停牌、流动性 不及等其他商场成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将诊治或 其他影响指数复制的成分时，本基金不错根据商场情况，勾通研究分析，对基金财产进行适 当诊治，以期在规定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪过失。   （2）股票投资组合的诊治   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应诊治， 本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令诊治，以保 证基金份额净值增长率与标的指数同期增长率间的高度正关系和追踪过失最小化。基金管理 东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。 由于受到各项持股比例限制，基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将会接纳合理 方法寻求替代。   根据标的指数的诊治功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行诊治。   根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权从头 诊治时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应诊治；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊治，从而有用追踪标的指数；   根据法律、律例规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本 基金不错对投资组合管理进行稳健变通和诊治，戮力镌汰追踪过失。      本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研究 判断，进行存托凭证的投资。      本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断异日利率变化，并利用债券订价期间，进行个券选用。      本基金可投资可调理债券及可交换债券，可调理债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和债券价值分析详尽开展投资决策，力 争增强本基金的收益。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风险，主要选用流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资效率， 从而更好地追踪标的指数，完结投资方针。同期，本基金将力图利用股指期货的杠杆作用， 镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位每每诊治的交易成本和追踪过失，从而达 到相识投资组联合产净值的目的。      基金管理东说念主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货的 投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策经由和风险限度等轨制并报董事会批 准。      本基金将详尽运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格遵从法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取相识收益。      本基金可在详尽洽商预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。      为更好地完结投资方针，在加强风险防护并遵从审慎谋略原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。      异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行稳健模范后相应诊治和更 新关系投资策略，并在招募说明书中更新公告。      五、投资决策依据及模范      （1）联系法律、律例和基金合同的联系规定。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：设想和诊治投资组合。设想和诊治投资组合需要洽商的 基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的颓靡判断；大数据与金融工程部的分析陈述等。   （3）聚拢交易室：基金司理向聚拢交易室下达投资指示，聚拢交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确推广。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析陈述。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽洽商成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 诊治。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和本质 需要诊治上述投资决策模范，并给予公告。   六、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中证全指解放现款流指数收益率。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、羼杂型 基金。同期本基金为交易型灵通式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比 例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%，中国证 监会规定的特殊品种除外；   （4）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得进步该资产支 持证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支柱证券，不得 进步其各种资产支柱证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持 有资产支柱证券期间，如若其信用等级下降、不再稳健投资模范，应在评级陈述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不稳健 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货交易，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广，与境内上市交易 的股票合并贪图；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健以下要求：   a.出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （15）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治； 因前述成分致使基金投资比例不稳健上述第（14）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务； 但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按诊治后的规定推广。   为防备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本质限度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推广。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表现。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊治上述不容性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 稳健模范后，则本基金投资不再受关系限制或按诊治后的规定推广。   九、基金管理东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构、证 券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓靡。   四、基金财产的防守和刑事服务   本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、证券经纪机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。                第十三部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律律例规定需要对 外皮露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支柱证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》、 监管部门联系规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可着实反应公允价值 的，应付报价进行诊治，确定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其巨额持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允价 值。      四、估值方法      交易所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）                                   ，登第第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），登第第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至本质收款日历间登第第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交易所商场上市交易的公开辟行的可调理债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券登第估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用何况有裕如可利用数据和其他信息支柱的估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，接纳估值期间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规定确定 公允价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价 格的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的关系提 示。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据动作该债券投资品种 的公允价值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律律例的规定或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据联系法律律例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图 结果对外给予公布。   五、估值模范 量贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   每个服务日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，炒金如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的服务东说念主应当对由于该 估值错误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误服务方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于估值错误服务方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值错误服务方还是积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有裕如的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值错误服务方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。      （2）估值错误的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值错误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 服务方仍应付估值错误负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误服务方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获 得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的赔 偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值错误服务 方。      （4）估值错误诊治接纳尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。      （5）估值错误服务方拒却进行抵偿时，如若因基金管理东说念主舛错形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如若因基金托管东说念主舛错形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三 方形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。      （6）如若出现估值错误确当事东说念主未按规定对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规定，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿服务，则基金管理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和遭受的损失。      （7）按法律律例规定的其他原则处理估值错误。      估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的服务方；      （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；      （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的服务方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值贪图出现错误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个服务日交易结果后贪图当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规定对 基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值错误处理。 经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据错误，或由于国度司帐政策变更、商场功令 变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主的原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选用必要、适 当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该错误而形成的基金资产净值贪图错误，基金管理 东说念主和基金托管东说念主受命抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施消弱或 放置由此形成的影响。                第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率进步功绩比拟基准同期增长率（即标的指 数同期增长率）或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分派； 点，本基金收益分派无需以弥补逝世为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当 基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于 面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于 面值； 时刻、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管理东说念主不错根据本质情况确定并按照 联系规定公告；若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；   在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主 在履行稳健模范后可诊治基金收益分派原则和支付方式。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定前言 公告。   六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第十五部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》奏效后与基金关系的信息表现用度，但法律律例、中国证监会另有规定 的除外；       《基金合同》奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的贪图方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商贬责。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商贬责。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应合同规定，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的面孔      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规定代扣代缴。               第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系规定编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定前言公告。                  第十七部分 基金的信息表现      一、本基金的信息表现应稳健《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息表现办法》、                                      《流动性风险 管理规定》、      《基金合同》偏激他联系规定。      二、信息表现义务东说念主      本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。      本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规定表现基金信息，并保证所表现信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予表现的基金信息通过稳健 中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息表现办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表现网站）等前言表现，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时刻和方式 查阅或者复制公开表现的信息辛苦。      三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开表现的基金信息      公开表现的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品辛苦纲要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的功令及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛苦纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品辛苦纲要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛苦纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品辛苦纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦纲要、《基金合同》和托管合同登载 在规定网站上，并将基金居品辛苦纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管合同登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于规定前言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定前言上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个服务日，将基金份额上市交易公告书登载于规定网站上，并将上市交易公告书 教导性公告登载在规定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易的， 基金管理东说念主应当至少每周在规定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金管理东说念主应当在不晚于 每个灵通日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日/交 易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规定前言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于规定前言上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通过网站、申 购赎回代理券商以偏激他前言公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在规定网站上，并将年度陈述教导性公告登载在规定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在规定网站上，并将中期陈述教导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度陈述教导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下表现该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的 寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中表现基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   （九）临时陈述   本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      （十）暴露公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球前言中出现的或者在商场精致传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开暴露，并将联系情况立即陈述基金上市交 易的证券交易所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）清理陈述   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈述。清理陈述应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律主见书。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规定网站上，并 将清理陈述教导性公告登载在规定报刊上。   （十三）中国证监会规定的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和 更新的招募说明书等文献中表现股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的交易政策 和交易方针。   若本基金投资资产支柱证券，基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中表现其持有的 资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈述期内统统的资产支柱证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中表现其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值 占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就陈述期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   六、信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息表现内容与 花样准则等律例及证券交易所的自律管理功令的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期陈述、更新 的招募说明书、基金居品辛苦纲要、基金清理陈述等公开表现的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选用一家报刊表现本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定前言上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 前言表现信息，可是其他寰球前言不得早于规定前言和基金上市交易的证券交易所网站表现 信息，何况在不同前言上表现归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主晋升信息表现服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律功令的关系规定。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计陈述、法律主见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律律例或监管规 则另有规定的从其规定。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规定将信 息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。               第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府联系证券商场的政策发生要紧变化或是有蹙迫的举措、律例出台，引 起证券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款面孔来分派，而现款的购买力可能因为通货推广的影响而 下降，从而使基金的本质投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率高涨 时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会高涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券寥落的风险，包括公司谋略风险、信用风险等。   上市公司的谋略好坏受多种成分影响，如管理才略、财务景色、商场远景、行业竞争、 东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司谋略不善，其 证券价钱可能下降，或者随机用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各类化来散播这种非系统风险，但不可完全隐敝。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表 咫尺公司债券中，公司如若因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的逝世。广义的信用风险不仅指企业的误期风险，还包括商场信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理期间等关系性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不可赶快、低成土产货转化成现款，或者不可应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平淡的商场价钱交易而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资方针的完结。后者是指在灵通式基金交易过程中，可能会发生 大额赎回的情形，大额赎回可能会产生基金仓位诊治的贵重，导致流动性风险，以至影响基 金份额净值。   本基金为追踪中证全指解放现款流指数的ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）         ，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不拔除在特定阶段、特定 商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导 致基金无法完全投资于成份股时，基金管理东说念主将根据商场情况，并勾通训诲判断，选用包括 成份股替代策略等在内的其他指数投资期间稳健诊治基金投资组合，以期有用限度本基金的 流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价等器具的情形、模范见招募说明书“第十部分 基 金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的关系规定。若本基 金暂停接受赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减慢 支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的关系规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无 法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。      五、本基金特定风险      （1）标的指数陈述与股票商场平均陈述偏离的风险      标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈述率与通盘股票商场 的平均陈述率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋略景色、投资者心思 和交易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      （3）基金投资组合陈述与标的指数陈述偏离的风险      以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪过失； 化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪过失； 度； 实时诊治投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失； 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失； 技能、买入卖出的时机选用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因枯竭卖空、对冲机制偏激他器具形成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产 生追踪偏离度与追踪过失。      （4）追踪过失限度未达约定方针的风险      本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值限度在0.2%以内，年化追踪过失限度在2%以内， 但因标的指数编制功令诊治或其他成分可能导致追踪过失进步上述范围，本基金净值发扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改革，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。      （6）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和防备，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会陈述并建议贬责决策，如调理运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金 合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临调理运作方式，与其他基金合并、 或者隔断基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则支柱 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系商场发扬有在 互异，影响投资收益。      （1）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价限度在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。      （2）参考IOPV决策和IOPV贪图错误的风险      基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄予其他机构贪图基金份额参考净值（IOPV），并由上海证 券交易所在交易时刻发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基 金份额净值可能存在互异，IOPV贪图可能出现错误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。      （3）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与花样”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪过失。 获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （4）退市风险   因本基金不再稳健证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不可不绝进行二级商场交易的风险。   （5）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的裕如的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等成分诊治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （7）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （8）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回设施设立了“退补现款替代”方式，该方式不同于其他现款替代方式， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级商场价钱的折溢价 水平。极点情况下，如若使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性可 能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主分歧“时刻优先、实时申报”原则的推广效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的贪图以本质成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因期间系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东说念主无法遵照“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。      （9）第三方机构服务的风险      本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易功令等 互异带来的寥落风险，包括但不限于如下特殊风险：      （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 交易日不设立涨跌幅限制，股价可能发扬出比沪深交易所主板商场更为剧烈的波动；      （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于沪深交易所主 板商场， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无 法平淡交易的风险。      （3）退市风险：科创板的退市模范将比沪深交易所主板商场更      加严格，且不再设立 暂停上市、 复原上市和从头上市等设施，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带 来不利影响。      （4）投资聚拢风险：科创板上市企业主要属于科技更始成长型企业，其买卖模式、盈 利、风险和功绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过散播投资来镌汰风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。      （5）监管功令变化的风险      科创板股票关系法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交易所业务功令，可能根据 商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务功令，导致基金投资运作产生相 应诊治变化。      本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指 期货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。若居品运 作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方针变动等情况，则可能对本基金投资产生影 响。      本基金可投资于资产支柱证券。资产支柱证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产支柱证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产支柱证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流预测风险等与 基础资产关系的风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大逝世的风险，以及 存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金动作存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励 在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、利用 表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息表现监管方面与境内可能存在 互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借条用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易 敌手方误期、业务功令诊治、信息期间不可平淡运行等风险。   出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同隔断。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同提前隔断的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔律例等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与居品风险之间的匹配考验。   七、其他风险 来风险；                   第十九部分 基金的隔断与清理      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规定前言公告。      二、《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，经履行关系模范后，                       《基金合同》应当隔断： 联贯的； 标的指数不稳健要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》隔断情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组长入 汲取基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈述；      （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈述出具法 律主见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规定网站上，并将清理陈述教导 性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规定。               第二十部分 基金合同的内容选录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开表现的基金信息辛苦；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）矜重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息表现，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所规定的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》隔断的有限服务；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓靡运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在稳健联系法律、律例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回等业务 功令；      （17）若本基金接纳证券经纪商交易结算模式，基金管理东说念主有权选用代表本基金进行场 内交易、动作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东说念主一同与选用 的证券经纪机构订立证券经纪服务合同；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券交易模式的转 换；      （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；      （4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选用稳健合理的措施使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法稳健《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定贪图并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；      （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定，履行信息表现及陈述义务；      （12）保守基金买卖巧妙，不暴露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》偏激他联系规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主暴露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；      （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他联系规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规定保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系辛苦，保 存期限不少于法律律例的规定；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规定时刻发出，何况保证投资者 随机按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到联系辛苦的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会，并通知基 金托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而受命；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全防守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业阵势，配备裕如的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓靡；对 所托管的不同的基金分别设立账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定另有规定外，在 基金信息公开表现前给予守密，不得向他东说念主暴露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主见，说明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若基金管理东说念主有未推广《基 金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系辛苦，保存期限不少于法 律律例的规定；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处汲取并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会，并通知基 金管理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而受命；      （20）按规定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有平等的投票权。 本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和关系功令按照法律律例的联系规定进行。      若本基金推出本基金的联合基金，则：      鉴于本基金和本基金的联合基金的关系性，联合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的 联合基金的份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在贪图参 会份额和计票时，联合基金基金份额持有东说念专揽有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，联合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份 额持有东说念主所持有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。      联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受联合基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以联合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先遵照联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额持有东说念主大会，联合 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由联合基金的基 金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      （一）召开事由 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调理基金运作方式；      （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所隔断上市的除外；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）诊治本基金的申购费率或变更收费方式；      （3）加多、减少、诊治基金份额类别设立；      （4）基金管理东说念主、关系证券交易所、登记机构、基金销售机构在法律律例及中国证监 会允许范围内，诊治联系认购、申购、赎回、非交易过户、转托管等业务功令；      （5）在履行稳健模范后，基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律律例、关系证券交易所或者登记机构的关系业务功令以及中国证监 会的关系规定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；诊治申购赎回清单的内容、 申购赎回清单贪图和公告时刻或频率；      （9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激辩论方式和辩论东说念主、书面 表决主见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念专揽有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明稳健法律律例、                          《基金合同》和会议通知的规定， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布关系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决主见的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面主见或授权 他东说念主代表出具书面主见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的寄予东说念专揽 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明稳健法律律例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、齐集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会专揽东说念主按照下列第（七）条文矩模范确定和公布监票 东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表专揽；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 辩论方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规定或本基金合同另有约定的， 调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以至极决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲明，不然提交稳健会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议通知规定的书 面表决主见视为有用表决，表决主见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会专揽东说念主就地公布计票 结果。      （3）如若会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会专揽东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定前言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照《信息表现办法》的规定公告 后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、模范   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规定前言公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，                    《基金合同》应当隔断： 联贯的； 标的指数不稳健要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》隔断情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组长入 汲取基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈述；      （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈述出具法 律主见书；      （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规定网站上，并将清理陈述教导 性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规定。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时 有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，防备基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                第二十一部分 基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东说念主   （一） 基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东说念主: 张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织面孔：有限服务公司   注册老本：1.5 亿元东说念主民币   谋略范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：无间谋略   （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东说念主：段文务   成立时刻：2006 年 8 月 22 日   组织面孔：股份有限公司   注册老本：100 亿元东说念主民币   存续期间：无间谋略   基金托管阅历批文及文号：证监许可20181549 号   辩论东说念主：郑晗   电话：0755- 81682147   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动利用监督权 进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地完结投资方针，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交易的其他非成份股（包含主板、 科创板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行单据、政府支柱机构债、场地政府债、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可调理债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、 债券回购、银行入款（包括合同入款、按期入款等）                       、货币商场器具、同行存单、资产支柱 证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证 监会关系规定）。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律 律例的规定而受限制的情形除外。   如若法律律例对该比例要求有变更的，经基金管理东说念主履行稳健模范后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应诊治。 行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比 例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%，中国证 监会规定的特殊品种除外；   （4）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得进步该资产支 持证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支柱证券，不得 进步其各种资产支柱证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持 有资产支柱证券期间，如若其信用等级下降、不再稳健投资模范，应在评级陈述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不稳健 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货交易，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广，与境内上市交易 的股票合并贪图；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健以下要求：   a.出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （15）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治； 因前述成分致使基金投资比例不稳健上述第（14）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务； 但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按诊治后的规定推广。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行径。 进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本质限度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推广。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表现。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊治上述不容性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 稳健模范后，则本基金投资不再受关系限制或按诊治后的规定推广。 管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选用交易敌手。基金托管东说念主分歧本 基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关系规定，明确基金投资 流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，防护流动性风险、法律风 险和操格调险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵从关系轨制、流动性风险处置预 案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛苦应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初次推广投资指示之前两个服务日将上述辛苦书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛苦后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式进行阐明。   （4）基金投资非公开辟行的流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法 律律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的 比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上 述信息的着实、好意思满，并于拟推广投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有裕如的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》规定，对基金管理东说念主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主觉得上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受 限证券前就该风险的放置或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估陈述等备查辛苦的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却推广联系指示。因拒却推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应服务， 并有权陈述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应服务。 力等触及到入款银行选用方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应功令确定入款银行，本 基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由关系服务 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用防护和限度风 险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息表现、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中登载基金功绩发扬数据等进行监 督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违反法律律例、                                   《基金合同》、 本托管合同偏激他联系规定时，应实时以书面面孔通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到通知后应不才一个服务日前实时查对，并以书面面孔向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证，说明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金 管理东说念主应抵偿因其违反法律律例、行业自律性规定或《基金合同》或本托管合同偏激他联系 规定而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东说念主在交易前随机监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反联系法律律例规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒却推广，立即 通知基金管理东说念主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易模范还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反联系法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金 管理东说念主，并陈述中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时刻内回答基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供关统共据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应立即陈述中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直意义，拒却、辛劳基金托管东说念主根据本合同规定利用监督权，或选用拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关系信 息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推广或无故延伸推广基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本托管合同偏激他联系规定时，基金管理东说念主应实时以书面面孔通知基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐明并以书面面孔向基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管理 东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系辛苦以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和着实 性，在规定时刻内回答基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的非法事项未能在 限期内纠正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即陈述中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金托管东说念主无正直意义，拒却、辛劳基金管理东说念主根据本合同规定利用监督权，或选用拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议训诫仍不改正 的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本合同另有规定，不得自走时用、刑事服务、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的好意思满与颓靡。 管理东说念主提供的书面辛苦中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账 日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金 管理东说念主选用措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担 相应服务。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担服务。            《基金合同》偏激他联系规定外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管 基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法贪图的价值）、基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系规 定后，属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户和 证券账户。同期在规定时刻内，由基金管理东说念主在法按期限内聘任稳健《中华东说念主民共和国证券 法》规定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 构按规定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“国投证券股份有限公司资产托管业务专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回对价中的现款部分、支 付基金收益、收取申购对价中的现款部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开设和管理 算有限服务公司开设证券账户。 交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，并与基金托管 东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。 行结算。 需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户、证 券交易资金账户；亦不得使用本基金的证券账户、证券交易资金账户进行本基金业务之外的 行径。 关账户的开设、使用的，若无关系规定，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的规定。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入寰宇银行间同行拆 借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 机构的联系规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场清理所股份 有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的清理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东说念主应将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和商场监控中心 的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管理东说念主 进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛苦。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在关系辛苦变更后实时将变更的辛苦提供给 基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并管理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行按期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行订立总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司资产托管业务专用章”和基金托 管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责防守。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行订立具体入款合同，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。入款合同须约定将 托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将 入款本息划往任何其他账户。   为防护特殊情况下的流动性风险，按期入款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的着实、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的防守   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东说念专揽有，基金托管东说念主承担防守职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质有用限度的证券不承担防守服务。   （十）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的防守   基金托管东说念主按照法律律例防守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原来的原件。要紧合同的防守期限不少于法律律例的规定。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得升沉。   五、基金资产净值的贪图和司帐核算   （一）基金资产净值的贪图和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》 的规定暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 偏激他法律、律例的规定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责贪图，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以 两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核后以两边认同的方式发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规定对基金份额净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主贪图并公告基金份额净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主贪图的基金份额净值。因此，本基金的司帐服务方是基金管理东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主 对基金份额净值的贪图结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。 如有新增事项，按最新规定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支柱证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）固定收益品种的估值 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资者 回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至本质收款日历间登第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券登第估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价； 用何况有裕如可利用数据和其他信息支柱的估值期间确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规定确定公 允价值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （5）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的关系 教导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据动作该债券投资品 种的公允价值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推广。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律律例和行业协会的联系 规定进行估值。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）关系法律律例以及监管部门、自律功令有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律律例的规定或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据联系法律律例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的贪图 结果对外给予公布。   （三）估值模范 量贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   每个服务日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （四）基金份额净值错误的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的服务东说念主应当对由于该 估值错误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误服务方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于估值错误服务方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值错误服务方还是积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有裕如的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值错误服务方应付更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值错误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 服务方仍应付估值错误负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误诊治接纳尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）估值错误服务方拒却进行抵偿时，如若因基金管理东说念主舛错形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如若因基金托管东说念主舛错形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三 方形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如若出现估值错误确当事东说念主未按规定对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规定，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿服务，则基金管理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例规定的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值贪图出现错误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的过失不作 为基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构、证 券经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据错误，或由于国度司帐政策变更、商场规 则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主的原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选用必要、 稳健、合理的措施进行搜检，可是未能发现该错误而形成的基金资产净值贪图错误，基金管 理东说念主和基金托管东说念主受命抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施消弱 或放置由此形成的影响。   （五）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门规定的司帐轨制推广。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独随即设立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的贪图和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表和按期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓靡编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品辛苦纲要的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品资 料纲要，并登载在规定网站上，其中基金居品辛苦纲要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金招募说明书、基金居品辛苦纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品辛苦纲要。季度 陈述应在季度结果之日起 15 个服务日内给予公告；中期陈述在上半年结果之日起两个月内 给予公告；年度陈述在每年结果之日起三个月内给予公告。                          《基金合同》奏效不及 2 个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈述完 成当日，将联系陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈述完成当日，将联系陈述提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基 金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交游均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如若基金管理 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述或年度陈述复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对关系文献审核时教导。   （九）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   （一）基金份额持有东说念主名册的防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应按照咫尺关系功令分别防守基金份额持有东说念主名册。防守方式不错接纳电子或文档的形 式。防守期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东说念主应将联系辛苦送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所 防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册，应按联系 律例规定各自承担相应的服务。   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；   《基金合同》奏效日、            《基金合同》隔断日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有 东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因《托管合同》而产生的或与《托管合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时 有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，托管合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝忠实、勤勉、尽责地履行托管 合同规定的义务，防备基金份额持有东说念主的正当权益。   《托管合同》受中国法律（为本托管合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统率。   八、托管合同的变更与隔断与基金财产的清理   （一）托管合同的变更与隔断   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何冲破。   发生以下情况，本托管合同隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主放胆、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主汲取基金资产；   （3）基金管理东说念主放胆、照章被取销、收歇或有其他基金管理东说念主汲取基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规定的隔断事项。   （二）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈述出具法 律主见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金 财产清理过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规定网站上，并将清理陈述教导 性公告登载在规定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规定。                 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 平淡情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据本质业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，束缚完善并加多和修改服务面孔。   一、营销更始及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种面孔的交易服务。   在营销渠说念更始方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已灵通基金网上交易系统， 投资者可登录本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金交易 及信息查询等已灵通的各项基金网上交易业务。同期，投资者可热心鹏华基金官方微信账号 （微信号：penghuajijin），快速完活泼值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可完结账户查询 功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号咫尺也支 持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将束缚努力完善现有期间系统 和销售渠说念，为投资者提供愈加各类化的交易方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533 ；0755-82353668）等渠说念提交信息定制苦求，在苦求获基金管理东说念主阐明后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和本质情况，当令诊治发送的定 制信息内容。   三、在线贪图服务   投资者可通过在线客服、短信汲取平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 齐集通信器具进行业务贪图，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主贪图服务，在服务时刻 内有专东说念主在线提供贪图服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投 资者不错通过该热线获取业务贪图、信息查询、服务投诉、信息定制、辛苦修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主设立的投诉专线、呼唤中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、齐集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、齐集服务。现场投诉和主见簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。             第二十三部分 其他应表现事项   本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息表现 办法》等关系法律律例规定的内容与花样进行表现，并在规定前言上公告。         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照关系法律律例规定置备于公司住所和基金 上市交易的证券交易所，投资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内 获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东说念主也不错径直登录基 金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 第二十五部分 备查文献     一、备查文献包括： 件     二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。

• 全志
• 现款
• 华中
• 解放
• 证全指