中信保诚基金管制有限公司
中信保诚汇利债券型证券投资基金
基金合同
基金管制东说念主：中信保诚基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司
目 录
第一部分 绪论
一、刚烈本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，范例基金运作。
典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券
投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券
投资基金信息走漏管制办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通
式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险管制规则》”）
和其他联系法律律例。
益。
二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基
金合同极端他联系规则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中信保诚汇利债券型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金
合同极端他联系规则召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益
和市集出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府概要等信
息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，
以基金合同为准。
五、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东说念主履
行相应才略后，不错启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金管制东说念主将对基金
简称进行特殊秀美，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅
读干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。
六、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。
七、若本基金投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的规则
范围内的香港联合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临
港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来王法等各异带来的特
有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且
对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇
率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通往来日不连贯带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平时往来，港股通标的股
票弗成实时卖出，有可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基
金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基
金资产投资于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基
金资产并非势必投资港股通标的股票。
八、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于内地市集股票的基
金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现
较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。具体风险烦请查
阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
九、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资
可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。
十、本基金不错投资于其他公开召募的基金，因此本基金所持有的基金的
事迹阐述、持有基金的基金管制东说念主水对等身分将影响到本基金的基金事迹阐述。
十一、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金总份额的
情形除外。法律律例、监管机构另有规则的，从其规则。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充
更新
售公告》
料概要》极端更新
司法解释、行政王法以极端他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演
等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念
出的矫正
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货王法的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其往往
作念出的矫正
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
机关对其往往作念出的矫正
义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
东说念主
内正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、
社会团体或其他组织
外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及干系法律律例规则不错投资于在
中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
及格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及干系法律律例规则，运用
来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东说念主的合称
资东说念主
额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务
国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金
销售作事公约，办理基金销售业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等
管制有限公司或接受中信保诚基金管制有限公司录用代为办理登记业务的机构
所管制的基金份额余额极端变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面
阐发的日历
财产计帐已矣，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
长不得跨越 3 个月
常往来日
的灵通日
（若本基金参与港股通往来且该职责日为非港股通往来日时，则基金管制东说念主可
根据履行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发
布的公告为准）
是范例基金管制东说念主所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金
管制东说念主和投资东说念主共同遵循
肯求购买基金份额的行动
肯求购买基金份额的行动
规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
公告规则的条件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣
为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动
所持基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
数加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转
入肯求份额总额后的余额）跨越上一灵通日基金总份额的 10%
银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
轻松
收款项、基金份额极端他资产的价值总和
净值和基金份额净值的过程
报刊及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管
东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分袂建树代码，分袂计
算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
资者赎回时根据持有期限收取赎回费，并不从本类别基金资产入网提销售作事
费的基金份额，或简称“A 类份额”
限收取赎回费，且从本类别基金资产入网提销售作事费的基金份额，或简称
“C 类份额”
及基金份额持有东说念主作事的费用
法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回
购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领悟
受限的新股及非公拓荒行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转
让或往来的债券等
份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合
法权益不受毁伤并得到公说念对待
港联合往来通盘限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立时候连合，使内地
和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方往来所上
市的股票
的证券往来作事公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规则范围内的香港联
合往来所上市的股票
于管制信用风险的信用养殖用具
险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准
门账户进行处置计帐，目的在于有用苟且并化解风险，确保投资者得到公说念对
待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，
特地账户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确
定性的资产
不雅事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中信保诚汇利债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型灵通式
四、基金的投资办法
本基金在有用约束投资组合风险的前提下，追求基金资产的永久升值。
五、基金的最低召募份额总额和召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额收取认购费用，C 类基金份额不收取认购费。本基金
A 类基金份额的认购费率情况由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金家具
贵府概要中列示。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额类别
本基金根据认购/申购费用、销售作事费、赎回费用收取方式的不同，将基
金份额分为 A、C 两类。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，在投资
者赎回时根据持有期限收取赎回费，并不从本类别基金资产入网提销售作事费
的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购费用，在投资者赎回时根据
持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产入网提销售作事费的基金份额，称
为 C 类基金份额。
A 类基金份额、C 类基金份额分袂建树代码，分袂计较和公告种种基金份额
净值和种种基金份额累计净值。
投资者可自行遴聘认购或申购的基金份额类别。
在不违反法律律例、基金合同以及不合基金份额持有东说念主权益产生本质性不
利影响的情况下，根据基金履交运作情况，在履行妥当才略后，基金管制东说念主可
经与基金托管东说念主协商，调养基金份额类别建树、对基金份额分类办法及王法进
行调养、变更收费方式或者住手现存基金份额的销售等，此项调养无需召开基
金份额持有东说念主大会，但须提前公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时分见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金管制东说念主网站的干系公示。
适正当律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
基金管制东说念主有权对发售对象的范围赐与进一步约束，具体发售对象见基金
份额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的干系公告。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额收取认购费，本基金 C 类基金份额不收取认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书中列
示。A 类基金份额认购费用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售
机构如实接纳到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于
认购肯求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权，否
则由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
笔 A 类基金份额认购肯求单独计较，但已受理的认购肯求不允许取销。
基金管制东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相闪避前述 50%比
例要求的，基金管制东说念主有权断绝该等一起或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基
金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额有用认购东说念主数不少于 200 东说念主
的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定
住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资阐述之日起 10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理已矣基金备案手续并取
得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金管制东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公
告。基金管制东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募行动
收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未慷慨基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列职守：
同期活期进款利息；
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切费用应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域
《基金合同》收效后，连气儿 20 个职责日出现基金份额持有东说念主数目起火 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期阐述中赐与
走漏；连气儿 60 个职责日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个职责日内向
中国证监会阐述并提倡处分决议，如陆续运作、调遣运作方式、与其他基金合
并或者停止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。
法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金
管制东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金
销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管制东说念主或其他指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资
东说念主不错通过上述方式进行基金份额申购与赎回，具体办法将另行公告。
二、申购和赎回的灵通日实时分
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交
易所、深圳证券往来所及干系期货往来所的平时往来日的往来时分，若本基金
参与港股通往来且该职责日为非港股通往来日时，则基金管制东说念主可根据履行情
况决定本基金是否灵通申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为
准。但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时
间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相
应的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公
告。
基金管制东说念主不错根据履行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，
具体业务办理时分在申购运行公告中规则。
基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月运行办理赎回，具体业务
办理时分在赎回运行公告中规则。
在详情申购运行与赎回运行时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前
依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的运行时分。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或转
换肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计较；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制
东说念主必须在新王法运行实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公
告。
四、申购与赎回的才略
投资东说念主必须根据销售机构规则的才略，在灵通日的具体业务办理时天职提
出申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。
基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资东说念主赎回肯求收效后，基金管制东说念主将在法律律例规则的期限内支
付赎回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎
回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。如遇证券/期
货往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、港股通往来系统或港股通
资金交收王法限制、银行交换系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能
约束的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时分相应顺延。
基金管制东说念主应以往来时分收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购
或赎回肯求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的
有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）及
时到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的阐发情况。销售机
构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定收效，而仅代表销售机构如实接
收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发效率为准。对
于肯求的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不收效或无效，则申购款项本
金退还给投资东说念主。
在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据业务王法，对上述业务
办理时分进行调养，本基金管制东说念主将于运行实施前按照联系规则赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的份额限制，具体规则请参见招募说明书或干系公告。
体规则请参见招募说明书或干系公告。
额上限，具体规则请参见招募说明书或干系公告。
具体规则请参见招募说明书或干系公告。
基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权
益。基金管制东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述门径对基金畛域
赐与约束。具体见基金管制东说念主干系公告。
份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的联系
规则在规则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、费用极端用途
值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当才略，可
以妥当延长计较或公告。
明书。本基金 A 类基金份额收取申购费，本基金 C 类基金份额不收取申购费。
本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金产
品贵府概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净
值，有用份额单元为份，上述计较效率均按四舍五入方法，保留到少许点后两
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金家具贵府概要中
列示。赎回金额为按履行阐发的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并
扣除相应的费用，赎回金额单元为元。上述计较效率均按四舍五入方法，保留
到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购费用由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照干系法律律例设定，具
体见招募说明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并
全额计入基金财产。
的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金管制东说念主根
据基金合同的规则详情，并在招募说明书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同
约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律律例以
及监管部门、自律王法的规则。
场情况制定基金促销缠绵，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行径。在
基金促销行径时期，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适
当调低基金申购费率、赎回费率和销售作事费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
接受投资东说念主的申购肯求。
管制东说念主无法计较当日基金资产净值。
对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。
格且采取估值时候仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商
阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相闪避 50%蚁合度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主
决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据联系规则在规则媒介上
刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申
购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金管制东说念主应实时恢
复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎
回款项：
理东说念主无法接受投资者的赎回肯求。
管制东说念主无法计较当日基金资产净值。
格且采取估值时候仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商
阐发后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基
金管制东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东说念主应足额
支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的
比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日
可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放手时，基金管制东说念主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基
金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份
额总额后的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数
赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决
定全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才调支付投资东说念主的一起赎回肯求时，
按平时赎回才略实践。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有难题或认
为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账
户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎
回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎
回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎
回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确
遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回
最低份额的限制。
本基金发生无数赎回时，在单个基金份额持有东说念主跨越上一灵通日基金总份
额 10%以上的赎回肯求的情形下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回肯求：对于该
基金份额持有东说念主当日跨越上一灵通日基金总份额 10%以上的那部分赎回肯求，
基金管制东说念主不错进行脱期办理；对于该基金份额持有东说念主未跨越上述比例的部分，
基金管制东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与
其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。然则，如该基金份额持有东说念主在提交
赎回肯求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。
（3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管
理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢
支付赎回款项，但不得跨越 20 个职责日，并应当在规则媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规则的其他方式在 3 个往来日内讲演基金份额持有东说念主，说明联系处
理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
联系规则，最迟于重新灵通日在规则媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；
也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时分，届时不再
另行发布重新灵通的公告。
十一、基金调遣
基金管制东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金
与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣
费，干系王法由基金管制东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的规则制定并
公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。
十二、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情
形而产生的非往来过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非往来过户。
岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额
的投资东说念主，或者按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。
袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东说念主办有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提
供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适合条件的非往来过户肯求按基金
登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照规则的标准收取转托管费。
十四、依期定额投资缠绵
基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资缠绵，具体王法由基金管制东说念主
另行规则。投资东说念主在办理依期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的定
期定额投资缠绵最低申购金额。
十五、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主
通过中国证监会招供的往来阵势或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业
务。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的，被冻结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务王法决定是否一
并冻结。
如干系法律律例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管制东说念主将制定和实施相应的业务王法。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系
公告。
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称呼：中信保诚基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易熟习区银城路 16 号 19 层
法定代表东说念主：涂一锴
诞诞辰期：2005 年 9 月 30 日
批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2005142 号
组织方式：有限职守公司
注册老本：东说念主民币贰亿元
存续期限：陆续策动
研究电话：021-68649788
（二） 基金管制东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或录用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规则的费用；
（10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣
肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动职权，为基金的
利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权，在遵照基金份额持有东说念主利益优
先原则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额哄骗干系基金份额持有
东说念主职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的形状，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或
者实施其他法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供作事的外部机构；
（16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、
赎回、调遣、非往来过户、依期定额投资、转托管等业务王法；
（17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备富裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分
别管制，分袂记账，进行证券、基金投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他联系规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取妥当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；
（10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他联系规则，履行信息走漏
及阐述义务；
（12）保守基金交易私密，不露出基金投资缠绵、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》极端他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予保
密，不向他东说念主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、
法律等外部专科照拂人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持
有东说念主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》极端他联系规则召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他
干系贵府，保存期限不低于法律律例的规则；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，并
且保证投资者粗略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监
会并讲演基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合
法权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，
基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额
持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系
基金事务的行动承担职守；
（23）以基金管制东说念主形状，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施
其他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金管制东说念主承担一起召募费用，将已召募资金并加计银行同期活期进款
利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：中国成立银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主：张金良
成马上间：2004 年 09 月 17 日
组织方式：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：陆续策动
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失
的情形，应申报中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往来资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）诞生特地的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备富裕的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分袂建树账户，孤独核算，分账
管制，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他联系规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》极端他联系规则另有
规则外，在基金信息公开走漏前赐与隐匿，不得向他东说念主露出，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除
外；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见识，
说明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；
若是基金管制东说念主有未实践《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是
否采取了妥当的门径；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府，保存
期限不低于法律律例的规则；
（12）从基金管制东说念主或其录用的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》极端他联系规则，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分派；
（18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监
会和银行监管机构，并讲演基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职守，其赔
偿职守不因其退任而受命；
（20）按规则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的
义务，基金管制东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持
有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合
同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东说念主大会不诞诞辰常机构。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或提高销售作事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会才略；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）调低销售作事费率；
（2）法律律例要求增多的基金费用的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调
低赎回费率、变更收费方式，或者调养基金份额类别建树；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律律例规则或中国证监
会许可的范围内，在不合基金份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，
调养联系申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务王法；
（7）基金在法律律例或中国证监会允许的范围内推出新业务或作事；
（8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份
额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提
议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会
的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得搅扰、热闹。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式
公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关极端
研究方式和研究东说念主、表决见识寄交的截止时分和收取方式。
决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管制
东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应
另行书面讲演基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。
基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表
决见识的计票遵循。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现
场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主
持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释适正当律律例、《基金合
同》和会议讲演的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记资
料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的
召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或会议讲演等干系公告中指定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主
指定的地址。通信开会应以书面方式或会议讲演等干系公告中指定的其他方式
进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金
托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议讲演规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管
理东说念主经讲演不投入收取表决见识的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额持有
东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识或授权他
东说念主代表出具表决见识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他
东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东说念主出具的录用东说念主办有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证
明适正当律律例、《基金合同》和会议讲演的规则，并与基金登记机构记载相符。
采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相讨好的方式召开基金份额
持有东说念主大会，会议才略比照现场开会和通信方式开会的才略进行。经会议讲演
载明，基金份额持有东说念主也不错采取收罗、电话或其他方式进行表决，或者采取
收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。
五、议事内容与才略
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要
修改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金
合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基
金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条规则才略详情和
公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未
能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份
额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持
有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出
席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用
东说念主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公
证机关监督下形成决议。如监督东说念主经讲演但断绝到场监督，则在公证机关监督
下形成的决议有用。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构
另有规则和基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基
金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证评释，不然提
交适合会议讲演中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
形状适合会议讲演规则的表决见识视为有用表决，表决见识依稀不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金
份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基
金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会
议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担
任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在布告表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进
行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重
新盘货效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采
用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有
东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金
管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
东说念主和侧袋份额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若
干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主
大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与
或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金管制东说念主应现代
表本基金份额持有东说念主的利益参与所持有的基金的基金份额持有东说念主大会，并在遵
循本基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下哄骗干系投票职权，无需预先召开
本基金的基金份额持有东说念主大会。本基金管制东说念主需将表决见识预先征求基金托管
东说念主的见识，并将表决见识在依期阐述中赐与走漏。投资者持有本基金基金份额
的行动即视为同意本基金管制东说念主径直参与本基金持有的基金的基金份额持有东说念主
大会并哄骗干系投票职权。
在遵照本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管制
东说念主可代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额
持有东说念主大会，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金
基金份额的行动即视为同意本基金管制东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召
开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。
法律律例对于本基金参与本基金持有的基金召开的基金份额持有东说念主大会或
召集本基金持有的基金的基金份额持有东说念主大会的才略或要求另有规则的，从其
规则。
十一、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才略、
表决条件等规则，与将来颁布的其他波及基金份额持有东说念主大会规则的法律律例
不一致的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部分
内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才略
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形
（一） 基金管制东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责停止：
（二） 基金托管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换才略
（一） 基金管制东说念主的更换才略
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金管制东说念主；
持有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告；
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主办理基金管制业务的叮属手续，
临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接纳。新任基金管制东说念主或临时基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换才略
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主
查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审
计费由基金财产承担。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才略
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系规则在规
定媒介上联合公告。
（四）新基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接纳基金管制业务，或新基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主接纳基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原任
基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的规则连接履行干系职责，并保证不作念
出对基金份额持有东说念主的利益酿成毁伤的行动。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在
连接履行干系职责时期，仍有权按照基金合同的规则收取基金管制费或基金托
管费。
三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和才略的约定，但凡直
接援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系
内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》极端他联系规则订
立托管公约。
刚烈托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息走漏及互相监督等干系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、
计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往来过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主录用的其他适合条件的机构
办理，但基金管制东说念主照章应当承担的职守不因录用而受命。基金管制东说念主录用其
他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订录用代理公约，以明确基金管
理东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金往来阐发、
披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金
份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规则于运行实施前在规则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制检查情形及法
律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的作事；
第十二部分 基金的投资
一、投资办法
本基金在有用约束投资组合风险的前提下，追求基金资产的永久升值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板及
其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券
（含国债、金融债、地点政府债、政府维持机构债、政府维持债券、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调遣
债券（含分离往来可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券极端他中国证
监会允许投资的债券）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（仅包
括全市集的股票型 ETF、基金管制东说念主旗下的股票型基金以及计入权益类资产的
搀杂型基金）、资产维持证券、债券回购、货币市集用具、银行进款、同行存单、
国债期货、信用养殖品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须适合中国证监会干系规则）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当才略后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
悉数占基金资产的比例不跨越 20%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产
的 0-50%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例
不跨越基金资产净值的 10%。每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
本基金投资的权益类资产包括股票（含港股通标的股票）、存托凭证、股票
型基金以及至少慷慨以下一条标准的搀杂型基金：1）基金合同约定的股票及存
托凭证资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐述中走漏的
股票及存托凭证资产占基金资产的比例均不低于 60%。
若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，
在履行妥当才略后，本基金的投资比例会作念相应调养。
三、投资策略
（一）资产配置策略
本基金主要通过对国表里宏不雅经济运行气象、财政和货币计谋、产业计谋
环境以及老本市集资金环境、证券市集走势的分析，在评价明天一段时分种种
资产相对收益率的基础上，动态优化调养国内照章刊行或上市的股票、港股通
标的股票、债券、现款、金融养殖品、基金等大类资产的配置。在严格约束风
险的前提下，力求取得越过事迹比拟基准的投资薪金。
（二）股票投资策略
在资产配置的基础上，本基金通过从上至下及从下到上相讨好的方法挖掘
优质的上市公司，严选其中安全角落较高的个股构建投资组合：从上至下地分
析行业的增长出路、行业结构、交易模式、竞争要素均分析把捏其投资契机；
从下到上地评判企业的家具、中枢竞争力、管制层、治理结构等；并讨好企业
基本面和估值水平进行详尽的研判，严选安全角落较高的个股。
本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港股票市集，
本基金将通过从上至下及从下到上相讨好的方法，严选安全角落较高的港股通
标的股票进行投资。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金
资产投资于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金
资产并非势必投资港股通标的股票。
本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，深化研究基础证券投资
价值，遴聘投资价值较高的存托凭证进行投资。
（三）债券投资策略
在举座资产配置的基础上，本基金将通过考量不同类型固定收益品种的信
用风险、市集风险、流动性风险、税收等身分，研究各投资品种的利差极端变
化趋势，制定债券类属资产配置策略，以获取债券类属之间利差变化所带来的
潜在收益。
本基金领先建立包含奢侈物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、货
币供应量等浩荡宏不雅经济变量的记忆模子。通过记忆分析建立宏不雅经济有计议与
不同种类债券收益率之间的数目关系，在此基础上讨好当前市集气象，量度未
来市集利率及不同期限债券收益率走势变化，详情办法久期。当量度明天市集
利率将上涨时，镌汰组合久期；当量度明天利率着落时，增多组合久期。
在详情债券组合的久期之后，本基金将采取收益率弧线分析策略，自上而
下进行期限结构配置。具体来说，本基金将通过对央行计谋、经济增长率、通
货推广率等浩荡身分的分析来量度收益率弧线体式的可能变化，从而通过枪弹
型、哑铃型、梯形等配置方法，详情在短、中、永久债券的投资比例。
一般来说，信用债券的收益率主要由基准收益率与反应信用债券信用水平
的信用利差组成。本基金将从宏不雅经济环境与信用债市集供需气象两个方面对
市集信用利差进行分析。领先，对于宏不雅经济环境，当宏不雅经济向好时，企业
盈利才调好，资金充裕，市集举座信用利差将可能收窄；当宏不雅经济恶化时，
企业盈利才调差，资金紧缺，市集举座信用利差将可能扩大。其次，对于信用
债市集供求，本基金将从市集容量、信用债结构及流动性等几方面进行分析。
本基金将对市集上同类债券的收益率、久期、信费用、流动性等有计议进行
比拟，寻找其他有计议疏导而某一有计议相对更具有投资价值的债券，并进行投资。
本基金将在约束杠杆风险的前提下，妥当地通过回购融资来提高资金利用
率，以增强组合收益。
（1）利率债投资策略
对于国债、央行单子、计谋性金融债等非信用类债券，本基金将根据宏不雅
经济变量和宏不雅经济计谋的分析，量度明天收益率弧线的变动趋势，详尽议论
组合流动性决定投资品种。
（2）信用债及资产维持证券投资策略
本基金将从经济周期、国度计谋、行业景气度和债券市集的供求气象等多
个方面考量信用利差的举座变化趋势。本基金根据债券刊行东说念主的公司配景、行
业特色、盈利才调、偿债才调、债券收益率、流动性等身分，评估其投资价值，
积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资。
资产维持证券的订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、提
前偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础
上，对资产维持证券的往来结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策
略等积极主动的投资策略，投资于资产维持证券。
本基金所投信用债（含资产维持证券，下同）的信用评级应在 AA+级及以
上。其中，投资于信用评级在 AAA 的信用债占信用债资产的 50%-100%，投资
于信用评级为 AA+级的信用债悉数占信用债资产的 0%-50%。本基金所投信用
债的信用评级参照国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构（具体评级机
构名单以基金管制东说念主阐发的为准）出具的最新债项评级，对于莫得债项评级或
者债项评级体系与前述评级要求不一致的，其信用评级参照主体评级，其中短
期融资券、超短期融资券和证券公司短期公司债券等短期信用债的信用评级参
照主体评级。
如出现团结时分多家评级机构所出具信用评级不同的情况或莫得外部评级
的信用债券，基金管制东说念主需讨好自身的里面信用评级进行孤独判断与认定，以
基金管制东说念主的判断效率为准。
因证券市集波动、基金畛域变动、评级下调等基金管制东说念主之外的身分导致
不慷慨以上要求的，基金管制东说念主在 3 个月内进行调养，停牌、退市或其他中国
证监会规则的特殊情形除外。
（3）证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的深化调研分析，讨好
刊行东说念主资产欠债气象、盈利才调、现款流、策动结识性以及债券流动性、信用
利差、信用评级、毁约风险等的详尽评估效率，考中具有价钱上风和套利契机
的优质信用债券进行投资。
（四）可调遣债券及可交换债券的投资策略
可调遣债券和可交换债券同期具有债券、股票和期权的干系特色，讨好了
股票的永久增长后劲和债券的投资上风，并成心于从资产举座配置上散播利率
风险并提高收益水平。本基金将采取期权订价模子等数目化估值用具，遴聘基
础证券基本面优良的可调遣债券、可交换债券，评定其投资价值并以合理价钱
买入，充分发掘投资价值，并积极寻找多样套利契机，以获取更高的投资收益。
本基金持有的可调遣债券、可交换债券不错调遣、交换为股票。
（五）金融养殖品投资策略
本基金将按照干系法律律例的规则，根据风险管制的原则，以套期保值为
目的，在风险可控的前提下，投资国债期货。本基金将充分议论国债期货的流
动性和风险收益特征，讨好对宏不雅经济形势和计谋趋势的判断、对债券市集进
行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平
等有计议进行追踪监控，力求利用期货的杠杆作用，镌汰基金资产调养的频率和
往来成本。
本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管制的
原则，以风险对冲为目的，审慎开展信用养殖品投资，合理详情信用养殖品的
投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用养殖品的往来敌手方、
创设机构的风险管制，合理散播往来敌手方、创设机构的蚁合度，对往来敌手
方、创设机构的财务气象、偿付才调及杠杆水对等进行必要的尽责访问与严格
的准入管制。
（六）基金投资策略
针对基金投资，本基金投资于全市集的股票型 ETF 及基金管制东说念主旗下的权
益类基金（包括股票型基金、计入权益类资产的搀杂型基金）。其中，计入权益
类资产的搀杂型基金需适合下列两个条件之一：1）基金合同约定的股票及存托
凭证资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐述中走漏的股
票及存托凭证资产占基金资产的比例均不低于 60%。
本基金采取定量分析和定性分析相讨好的方式，一方面通过严格的量化规
则筛选有潜在投资价值的标的纳入研究范围，另一方面讨好所选基金的基金管
理东说念主的基本情况和投研文化等定性身分进行二次研判，双重维度发愤筛选出中
永久事迹结识的优秀基金。
对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资办法的不同，将标的基金分
为主动和被迫两大类。其中，针对主动管制类基金，本基金从基金格调、事迹
阐述、结识性、畛域变化等多角度进行分析，主要参考基金畛域、历史事迹、
风险调养后的收益、风险约束有计议等一系列量化有计议对基金进行分析，考中出
预期粗略取得淡雅事迹的基金；针对被迫管制类基金，本基金从标的指数阐述、
追踪误差、逾额收益、畛域变化等多角度进行分析，考中出阐述结识，适合未
来市集发展标的的基金。同期，本基金还将通过分析标的基金基金管制东说念主的资
产管制畛域、投研文化、风险约束才调等身分，对标的基金的事迹结识性、风
险约束才调等方面进行筛选。
本基金还将依期对投资组合进行回首和动态调养，剔除不再适合筛选标准
的标的基金，增多适合筛选标准的基金，以达成基金投资组合的优化。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当才略后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调养和更新干系投资策略，
并在招募说明书更新或干系公告中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资权
益类资产、可调遣债券（含分离往来可转债）、可交换债券悉数占基金资产的比
例不跨越 20%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。本基金投
资的权益类资产包括股票（含港股通标的股票）、存托凭证、股票型基金以及至
少慷慨以下一条标准的搀杂型基金：1）基金合同约定的股票及存托凭证资产占
基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐述中走漏的股票及存托凭
证资产占基金资产的比例均不低于 60%；
（2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，基金保
留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净
值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股悉数计较，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不跨越基金
资产净值的 10％；
（4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数计较，但不包括本基金所投资的基金份
额），不跨越该证券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跨越
基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的一起资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的
（7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得超
过该资产维持证券畛域的 10％；
（8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持
证券，不得跨越其种种资产维持证券悉数畛域的 10％；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金管制东说念主管制的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得跨越该上市公司可领悟股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一起投
资组合持有一家上市公司刊行的可领悟股票，不得跨越该上市公司可领悟股票
的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产（含禁闭运作基金、依期灵通基
金等流动受限基金）的市值悉数不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市集
波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不
适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来
敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投
资范围保持一致；
（13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；
（14）本基金参与国债期货往来，应当遵循下列要求：
金资产净值的 15%；
持有的债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比
例的联系约定；
不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践；
（16）本基金参与信用养殖品投资，需遵循下列投资比例限制：本基金不
得持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信用养殖品，持
有的信用养殖品的形状本金不得跨越本基金对应受保护债券面值的 100%；本基
金投资于团结信用保护卖方的种种信用养殖品的形状本金悉数不得跨越基金资
产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金
管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管制东说念主
应当在 3 个月内进行调养；
（17）本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例
不跨越基金资产净值的 10%；
（18）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，
最近依期阐述走漏的净资产应当不低于 1 亿元；
（19）本基金不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金
和中国证监会认定的其他基金份额；
（20）本基金管制东说念主管制的一起基金（ETF 蚁合基金除外）持有单只基金
不跨越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产畛域以最近依期阐述走漏
的畛域为准。
（21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不
适合上述第（20）条比例的，基金管制东说念主应当在 20 个往来日内进行调养，但中
国证监会规则的情形除外；除上述第（2）、（11）、（12）、（16）、（20）条情形之
外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外
的身分致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个
往来日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，
从其规则。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效
之日起运行。
若是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
基金管制东说念主在履行妥当才略后，则本基金投资不再受干系限制。
为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）持有基金中基金、其他可投资基金的非基金中基金和本基金基金司理
管制的其他基金；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、把持证券往来价钱极端他不正派的证券往来行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会规则庇荫的其他行径。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极端控股推动、实
际约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联往来的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵照基
金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公说念合理价钱实践。干系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律律例赐与走漏。紧要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事
项进行审查。
本基金投资基金管制东说念主或基金管制东说念主关联方管制基金的情况，不属于前述
紧要关联往来，然则应当按照法律律例或监管规则的要求履行信息走漏义务。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行妥当
才略后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准：中债详尽钞票（总值）指数收益率*80%+沪深 300
指数收益率*10%+恒生指数收益率（按估值汇率折算）*5%+金融机构东说念主民币活
期进款基准利率（税后）*5%。
中债详尽钞票（总值）指数所以债券全价计较的指数值，同期议论了利息
再投资身分，这类指数在市集上应用最世俗，可用于算作被迫型投资组合的跟
踪标的，也可算作主动型投资组合的事迹比拟基准。指数涵盖了银行间市集不
同品种、不同期限债券，粉饰范围广，具有淡雅的市集代表性，适协调为本基
金债券投资的比拟基准。沪深 300 指数是由上海证券往来所和深圳证券往来所
授权，由中证指数有限公司拓荒的中国 A 股市集指数，其成份股票为中国 A 股
市集中代表性强、流动性高、领悟市值大的主流股票，粗略响应 A 股市集总体
价钱走势，适协调为本基金 A 股投资部分的比拟基准。恒生指数是由恒生指数
作事有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市股票为成份股样本，以其发
行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股
价指数，适协调为本基金港股投资部分的比拟基准。根据本基金的投资范围和
投资比例，选用上述事迹比拟基准粗略客不雅、合理地响应本基金的风险收益特
征。
若是本基金事迹比拟基准住手发布或更更称呼，或者今后法律律例发生变
化，或者有更巨擘的、更能为市集广阔接受的事迹比拟基准推出，或者是市集
上出现愈加妥贴用于本基金的事迹比拟基准的指数时，本基金管制东说念主不错在与
基金托管东说念主协商一致并履行妥当才略后变更事迹比拟基准并实时公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金，低于混
合型基金和股票型基金。
本基金若是投资港股通标的股票，还将濒临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市集轨制以及往来王法等各异带来的迥殊风险。
七、基金管制东说念主代表基金哄骗干系职权的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大约束保护基
金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议司帐
师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款
项、基金份额极端他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户
相孤独。
四、基金财产的守护和刑事职守
本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻
结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职守外，基金财产
不得被刑事职守。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等
原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担
的债务，不得对基金财产强制实践。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往来阵势的往来日以及国度法律
律例规则需要对外皮露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、国债期货合约、信用养殖品、债券、基金
份额、资产维持证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业
司帐准则》、监管部门联系规则。
（一）对存在活跃市集且粗略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于
该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允
价值计量的紧要事件的，
展鹏配资应采取最近往来日的报价详情公允价值。有充足凭证
标明估值日或最近往来日的报价弗成确实响应公允价值的，支吾报价进行调养，
详情公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价
值为基础，并在估值时候中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该
限制算作特征议论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有足
够可利用数据和其他信息维持的估值时候详情公允价值。采取估值时候详情公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行调养并详情公允价值。
四、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生
紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日
的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行
机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的公允价值及紧要
变化身分，调养最近往来市价，详情公允价值。
（2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除
外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），
考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全
价进行估值；对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登
记日至履行收款日历间考中第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或
保举估值全价进行估值，同期应充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的
影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应
的价钱进行估值。
（4）对于在往来所市集上市往来的公拓荒行的可调遣债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行
净价往来的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。
（5）往来所上市或挂牌转让但不存在活跃市集的有价证券，考中估值日第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或采取在当前情况下适
用况且有富裕可利用数据和其他信息维持的估值时候详情其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估
值。
（2）初次公拓荒行未上市的股票，采取估值时候详情公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活
跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值进行
估值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进
行调养，阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况
下，则采取在当前情况下适用况且有富裕可利用数据和其他信息维持的估值技
术详情公允价值。
（4）有明确锁依期的股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公
司推动公拓荒售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、
新刊行未上市、回购往来中的质押券等领悟受限股票），按监管机构或行业协会
联系规则详情公允价值。
（1）对银行间市集上不含权的固定收益品种（另有规则的除外），按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固
定收益品种（另有规则的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯
一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗
回售权的，在回售登记日至履行收款日历间考中第三方估值机构提供的相应品
种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同期应充分议论刊行东说念主的信用风
险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种，采取在当前情况下适用况且有富裕可利用数据和其他信息维持的估值技
术详情其公允价值。
（1）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往来日结算价估值。
（2）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金
管制东说念主照章应当承担的估值职守不因录用而受命；选用的第三方估值机构未提
供估值价钱的，采取在当前情况下适用况且有富裕可利用数据和其他信息维持
的估值时候详情其公允价值。
（1）非上市基金的估值
本基金投资的境内非上市基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
（2）往来所上市基金的估值
额净值估值；
值日的收盘价估值。
（3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交
易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值：
一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；
环境未发生紧要变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后市集环境
发生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考相似投资品种的
现行市价及紧要变化身分调养最近往来市价，详情公允价值；
本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、
持仓份额等身分合理详情公允价值。
（4）当基金管制东说念主合计所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存
在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致采取合理的估值时候或估值标准详情其
公允价值。
价钱数据。
本基金外币资产价值计较中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金
估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。
值。
基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基
准作事机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以
及公允价值存在紧要省略情趣的干系教唆。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一
致后，可采取价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。
以确保基金估值的公说念性。
对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往来互联互通机制波及
的境应酬易阵势所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发
生制原则进行估值；对于因税收规则调养或其他原因导致基金履行交征税金与
估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调养日或履行支付日进行相应的
估值调养。
按国度最新规则估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
才略及干系法律律例的规则或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即
讲演对方，共同查明原因，两边协商处分。
鉴于本基金允许投资由基金管制东说念主管制的非上市基金，基金管制东说念主和基金
托管东说念主需根据已走漏的份额净值信息进行估值。如因基金管制东说念主走漏的份额净
值作假或无法于两边约定的时分走漏份额净值导致的估值作假，干系职守由基
金管制东说念主承担。
根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制
东说念主承担。本基金的基金司帐职守方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系
的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，
基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光辉，按照基金管制东说念主对基金净值
信息的计较效率对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及
因该往来日基金资产净值计较顺延作假而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何
职守。
五、估值才略
日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。基金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有
规则的，从其规则。
基金管制东说念主应每个职责日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规
定公告。
或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职责日对基金资产估值
后，将种种基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由
基金管制东说念主对外公布。
六、估值作假的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的门径确保基金资产估
值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）
发生估值作假时，视为该类基金份额净值作假。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的舛误酿成估值作假，导致其他当事东说念主遭遇损失的，
舛误的职守东说念主应当对由于该估值作假遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失
按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、
数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值作假职守方应及
时协调各方，实时进行变嫌，因变嫌估值作假发生的费用由估值作假职守方承
担；由于估值作假职守方未实时变嫌已产生的估值作假，给当事东说念主酿成损失的，
由估值作假职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值作假职守方仍是积极协调，
况且有协助义务确当事东说念主有富裕的时分进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应
抵偿职守。估值作假职守方支吾变嫌的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值
作假已得到变嫌。
（2）估值作假的职守方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，
况且仅对估值作假的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值作假职守方仍支吾估值作假负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返
还或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假
职守方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利
确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此
部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是获
得的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值作假职守方。
（4）估值作假调养采取尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
（5）按法律律例规则的其他原则处理估值作假。
估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才略如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生
的原因详情估值作假的职守方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职守方进行
变嫌和抵偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行变嫌，并就估值作假的变嫌向联系当事东说念主进行阐发。
（1）任一类基金份额净值计较出现作假时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，
通报基金托管东说念主，并采取合理的门径防护损失进一步扩大。
（2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。若是行业另
有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协
商处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负
责进行复核。基金管制东说念主应于每个职责日往来收尾后计较当日的基金资产净值
和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核确
认后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
误差不算作基金资产估值作假处理。
第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据作假、遗漏，或国度司帐
计谋变更、市集王法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基
金托管东说念主天然仍是采取必要、妥当、合理的门径进行检查，但未能发现该作假
或未能幸免作假发生或虽发现作假但因前述原因无法实时变嫌的，由此酿成的
基金资产估值作假，基金管制东说念主和基金托管东说念主受命抵偿职守。但基金管制东说念主和
基金托管东说念主应当积极采取必要的门径放手或缩小由此酿成的影响。
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
金财产中列支或基金合同另有约定的除外；
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金对基金财产中持有的本基金管制东说念主自身管制的基金部分不收取管制
费。本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金管制东说念主自身管制
的其他基金所对应的基金资产净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率
计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金管制东说念主自身管制的其他基金
所对应的基金资产净值后余额，若为负数，则取 0
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。费用自
动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协
商处分。
本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管
费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金托管东说念主自身托管
的其他基金所对应的基金资产净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费
率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金托管东说念主自身托管的其他基金
所对应的基金资产净值后余额，若为负数，则取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。费用自
动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协
商处分。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的年销售作事费率
为 0.40%。
在时常情况下，C 类基金份额销售作事费按前一日 C 类基金份额资产净值
的 0.40%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售作事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，
由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个
职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划
拨指示。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规则支付给基金销售机
构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历
顺延。费用自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究
基金托管东说念主协商处分。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－12 项费用，根据联系律例及相应协
议规则，按费用履行开销金额列入当期费用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、基金管制东说念主运用本基金财产申购自身管制的其他基金（ETF 除外），应
当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募说
明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回费用除外）、销售作事费等销售费用。
四、不列入基金费用的名目
下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
目。
五、基金管制费、基金托管费和销售作事费的调养
基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行妥当才略，调养基金管制费率、
基金托管费率和销售作事费率。调低销售作事费率不必召开基金份额持有东说念主大
会。
基金管制东说念主必须依照联系规则最迟于新的费率实施日前在规则媒介上刊登
公告。
六、实施侧袋机制时期的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的费用不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系费用可酌情收取或减免，但不得收
取管制费，详见招募说明书的规则。
七、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
实践。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必
须自行缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金管制东说念主和基金托管东说念主不
承担代扣代缴或征税的义务。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系费用后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面
值；
所不同。团结类别内的每一基金份额享有同均分派权；
在不违反法律律例及基金合同的规则、且对基金份额持有东说念主利益无本质性
不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致可调养基金收益的分
配原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的详情、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告。
六、基金收益分派中发生的费用
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计较方法等联系事项遵照干系规则。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度走漏；
司帐核算，按照联系规则编制基金司帐报表；
并阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规则的司帐师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《流动性风险管制规则》、《基金合同》极端他联系规则。干系法律律例对于信
息走漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有
东说念主大会的基金份额持有东说念主极端日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则
的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法
律律例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的确实性、准确
性、完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予走漏的基金
信息通过适合中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及
《信息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并
保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开披
露的信息贵府。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开走漏的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基
金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
华文文本为准。
本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民
币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概要
基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体才略，说明基金家具的特色等波及基金
投资者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息
走漏及基金份额持有东说念主作事等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信
息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并
登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每
年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变
更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更
的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基
金家具贵府概要。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3
日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公
告登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府
概要、《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金家具贵府概要
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基
金托管公约登载在规则网站上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则报刊和规则网站
上登载《基金合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主
应当至少每周在规则网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通
日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的种种
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站走漏
半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基
金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金依期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将
年度阐述登载于规则网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在规则报刊上。基
金年度阐述中的财务司帐阐述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的
司帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，
将中期阐述登载在规则网站上，并将中期阐述教唆性公告登载在规则报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度阐述，
将季度阐述登载在规则网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在规则报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐述、
中期阐述或者年度阐述。
如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期阐述“影响投资者决
策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述
期内持有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中走漏基金组结伴产情况极端
流动性风险分析等。
（七）临时阐述
本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》编
制临时阐述书，并登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主录用基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
履行约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外；
提方式和费率发生变更；
时；
价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（八）领悟公告
在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的
讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基
金份额持有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开
领悟。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公
告。
（十）计帐阐述
基金合同停止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产
进行计帐并作出计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在规则网站
上，并将计帐阐述教唆性公告登载在规则报刊上。
（十一）投资国债期货信息走漏
基金管制东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明
书（更新）等文献中走漏国债期货往来情况，包括往来计谋、持仓情况、损益
情况、风险有计议等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是
否适合既定的往来计谋和往来办法。
（十二）投资资产维持证券信息走漏
本基金投资资产维持证券，基金管制东说念主应在基金年度阐述及中期阐述中披
露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和阐述
期内通盘的资产维持证券明细。基金管制东说念主应在基金季度阐述中走漏其持有的
资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值
占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。
（十三）投资港股通标的股票的信息走漏
基金管制东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明
书（更新）等文献中走漏本基金参与港股通往来的干系情况。
（十四）投资证券公司短期公司债券信息走漏
本基金投资证券公司短期公司债券后两个往来日内，基金管制东说念主应在中国
证监会规则媒介走漏所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在
季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更新）等文献中披
露证券公司短期公司债券的投资情况。
（十五）投资于非公拓荒行股票等领悟受限证券的信息走漏
基金管制东说念主应在基金投资非公拓荒行股票后两个往来日内，在中国证监会
规则媒介走漏所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。法律律例或监管部
门另有规则时，从其规则。
（十六）信用养殖品的投资情况
基金管制东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明
书（更新）等文献中在意走漏信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情
况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响，以及是否适合既定
的投资办法及策略。
（十七）证券投资基金的投资情况
本基金在依期阐述和招募说明书（更新）等文献中走漏投资于其他基金的
干系情况并揭示干系风险，包括：（1）投资计谋、持仓情况、损益情况、净值
走漏时分等；（2）往来及持有基金产生的费用，包括申购费、赎回费、销售服
务费、管制费、托管费等，招募说明书中应当列明计较方法并例如说明；（3）
本基金持有的基金发生的紧要影响事件，如调遣运作方式、与其他基金合并、
停止基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；（4）本基金投资于本基金管制
东说念主以及基金管制东说念主关联方所管制基金的情况。
（十八）实施侧袋机制时期的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合
同和招募说明书的规则进行信息走漏，详见招募说明书的规则。
（十九）中国证监会规则的其他信息。
六、信息走漏事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定特地部门
及高档管制东说念主员负责管制信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会干系基金信
息走漏内容与样式准则等法律律例的规则。
基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的
约定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购
赎回价钱、基金依期阐述、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐
阐述等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或
电子阐发。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基
金信息，并保证干系报送信息的确实、准确、完满、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需
要在其别大众媒介走漏信息，然则其别大众媒介不得早于规则媒介走漏信息，
况且在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计阐述、法律见识书的
专科机构，应当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影
响基金平时投资操作的前提下，自主普及信息走漏作事的质地。具体要求应当
适合中国证监会及自律王法的干系规则。前述自主走漏如产生信息走漏费用，
该费用不得从基金财产中列支。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律
律例规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息走漏的情形
营业时；
第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例
规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制
东说念主和基金托管东说念主同意并履行妥当才略后变更并公告。
自决议收效后依照《信息走漏办法》在规则媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行干系才略后，《基金合同》应当停止：
基金托管东说念主连络的；
三、基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组调和经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐述；
（5）聘任司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
阐述出具法律见识书；
（6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐费用
计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基
金财产计帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按种种基金份额持有东说念主办
有的种种基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经适合《中华
东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书
后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国
证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组
应当将计帐阐述登载在规则网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在规则报刊
上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规的规则。
八、基金财产计帐已矣后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证
券账户、债券托管专户账户以极端他干系账户。基金管制东说念主应给予必要的配合。
第二十部分 毁约职守
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律律例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主造
成毁伤的，应当分袂对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产
或者基金份额持有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅
限于径直损失。然则如发生下列情况，相应确当事东说念主免责：
规则算作或不算作而酿成的损失等；
径直损失等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大约束地保护基金份额持有东说念主
利益的前提下，《基金合同》粗略连接履行的应当连接履行。非毁约方当事东说念主在
职责范围内有义务实时采取必要的门径，防护损失的扩大。莫得采取妥当门径
致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非毁约方因防护损失扩
大而开销的合理费用由毁约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可约束的身分导致业务出现差错，基
金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、妥当、合理的门径进行检查，然则
未能发现作假或未能幸免作假发生或虽发现作假但因前述原因无法实时变嫌的，
由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主受命抵偿职守。但
是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的门径放手或缩小由此酿成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切
争议，如经友好协商未能处分的，应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，
仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进
行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决
定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、勤勉、尽
责地履行基金合同规则的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台
湾法律）统治。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表署名（或盖印）并在募汇集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基
金备案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。
会备案并公告之日止。
持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
基金托管东说念主各持有贰份，每份具有同等的法律遵循。
机构的办公阵势和营业阵势查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例
协商处分。
第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的职权与义务
（一） 基金管制东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或录用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规则的费用；
（10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣
肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动职权，为基金的
利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权，在遵照基金份额持有东说念主利益优
先原则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额哄骗干系基金份额持有
东说念主职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的形状，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或
者实施其他法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供作事的外部机构；
（16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、
赎回、调遣、非往来过户、依期定额投资、转托管等业务王法；
（17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备富裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分
别管制，分袂记账，进行证券、基金投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他联系规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取妥当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；
（10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他联系规则，履行信息走漏
及阐述义务；
（12）保守基金交易私密，不露出基金投资缠绵、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》极端他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予保
密，不向他东说念主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、
法律等外部专科照拂人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持
有东说念主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》极端他联系规则召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他
干系贵府，保存期限不低于法律律例的规则；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，并
且保证投资者粗略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监
会并讲演基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合
法权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，
基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额
持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系
基金事务的行动承担职守；
（23）以基金管制东说念主形状，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施
其他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金管制东说念主承担一起召募费用，将已召募资金并加计银行同期活期进款
利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失
的情形，应申报中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货往来资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）诞生特地的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备富裕的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分袂建树账户，孤独核算，分账
管制，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他联系规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》极端他联系规则另有
规则外，在基金信息公开走漏前赐与隐匿，不得向他东说念主露出，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除
外；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见识，
说明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；
若是基金管制东说念主有未实践《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是
否采取了妥当的门径；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府，保存
期限不低于法律律例的规则；
（12）从基金管制东说念主或其录用的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》极端他联系规则，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分派；
（18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监
会和银行监管机构，并讲演基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职守，其赔
偿职守不因其退任而受命；
（20）按规则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的
义务，基金管制东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持
有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事王法及表决的才略和王法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合
同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东说念主大会不诞诞辰常机构。
（一）召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或提高销售作事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会才略；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）调低销售作事费率；
（2）法律律例要求增多的基金费用的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调
低赎回费率、变更收费方式，或者调养基金份额类别建树；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律律例规则或中国证监
会许可的范围内，在不合基金份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，
调养联系申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务王法；
（7）基金在法律律例或中国证监会允许的范围内推出新业务或作事；
（8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份
额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提
议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会
的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得搅扰、热闹。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式
公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关极端
研究方式和研究东说念主、表决见识寄交的截止时分和收取方式。
决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管制
东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应
另行书面讲演基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。
基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表
决见识的计票遵循。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现
场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主
持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释适正当律律例、《基金合
同》和会议讲演的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记资
料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的
召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或会议讲演等干系公告中指定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主
指定的地址。通信开会应以书面方式或会议讲演等干系公告中指定的其他方式
进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金
托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议讲演规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管
理东说念主经讲演不投入收取表决见识的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额持有东说念主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主
代表出具表决见识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他
东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东说念主出具的录用东说念主办有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证
明适正当律律例、《基金合同》和会议讲演的规则，并与基金登记机构记载相符。
采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相讨好的方式召开基金份额
持有东说念主大会，会议才略比照现场开会和通信方式开会的才略进行。经会议讲演
载明，基金份额持有东说念主也不错采取收罗、电话或其他方式进行表决，或者采取
收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。
（五）议事内容与才略
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要
修改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金
合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基
金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条规则才略确
定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大
会决议。大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代
表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基
金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基
金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份
额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的
遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用
东说念主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公
证机关监督下形成决议。如监督东说念主经讲演但断绝到场监督，则在公证机关监督
下形成的决议有用。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构
另有规则和基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基
金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证评释，不然提
交适合会议讲演中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
形状适合会议讲演规则的表决见识视为有用表决，表决见识依稀不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金
份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基
金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会
议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担
任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在布告表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进
行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重
新盘货效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采
用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有
东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金
管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
东说念主和侧袋份额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若
干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主
大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与
或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金管制东说念主应当
代表本基金份额持有东说念主的利益参与所持有的基金的基金份额持有东说念主大会，并在
遵照本基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下哄骗干系投票职权，无需预先召
开本基金的基金份额持有东说念主大会。本基金管制东说念主需将表决见识预先征求基金托
管东说念主的见识，并将表决见识在依期阐述中赐与走漏。投资者持有本基金基金份
额的行动即视为同意本基金管制东说念主径直参与本基金持有的基金的基金份额持有
东说念主大会并哄骗干系投票职权。
在遵照本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管制
东说念主可代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额
持有东说念主大会，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金
基金份额的行动即视为同意本基金管制东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召
开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。
法律律例对于本基金参与本基金持有的基金召开的基金份额持有东说念主大会或
召集本基金持有的基金的基金份额持有东说念主大会的才略或要求另有规则的，从其
规则。
（十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才略、
表决条件等规则，与将来颁布的其他波及基金份额持有东说念主大会规则的法律律例
不一致的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部分
内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、实践方式
（一）基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
不同。团结类别内的每一基金份额享有同均分派权；
在不违反法律律例及基金合同的规则、且对基金份额持有东说念主利益无本质性
不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致可调养基金收益的分
配原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。
（二）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
（三）收益分派决议的详情、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告。
（四）基金收益分派中发生的费用
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计较方法等联系事项遵照干系规则。
（五）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管制、运用联系费用的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
金财产中列支或基金合同另有约定的除外；
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金对基金财产中持有的本基金管制东说念主自身管制的基金部分不收取管制
费。本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金管制东说念主自身管制
的其他基金所对应的基金资产净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率
计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金管制东说念主自身管制的其他基金
所对应的基金资产净值后余额，若为负数，则取 0
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。费用自
动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协
商处分。
本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管
费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金托管东说念主自身托管
的其他基金所对应的基金资产净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费
率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金托管东说念主自身托管的其他基金
所对应的基金资产净值后余额，若为负数，则取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。费用自
动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协
商处分。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的年销售作事费率为
在时常情况下，C 类基金份额销售作事费按前一日 C 类基金份额资产净值的
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售作事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，
由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个
职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划
拨指示。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规则支付给基金销售机
构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历
顺延。费用自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究
基金托管东说念主协商处分。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－12 项费用，根据联系律例及相应协
议规则，按费用履行开销金额列入当期费用，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）基金管制东说念主运用本基金财产申购自身管制的其他基金（ETF 除外），
应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募
说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回费用除外）、销售作事费等销售费
用。
（四）不列入基金费用的名目
下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
目。
（五）基金管制费、基金托管费和销售作事费的调养
基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行妥当才略，调养基金管制费率、
基金托管费率和销售作事费率。调低销售作事费率不必召开基金份额持有东说念主大
会。
基金管制东说念主必须依照联系规则最迟于新的费率实施日前在规则媒介上刊登
公告。
（六）实施侧袋机制时期的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的费用不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系费用可酌情收取或减免，但不得收
取管制费，详见招募说明书的规则。
（七）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
实践。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必
须自行缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金管制东说念主和基金托管东说念主不
承担代扣代缴或征税的义务。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板及
其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券
（含国债、金融债、地点政府债、政府维持机构债、政府维持债券、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调遣
债券（含分离往来可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券极端他中国证
监会允许投资的债券）、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（仅包
括全市集的股票型 ETF、基金管制东说念主旗下的股票型基金以及计入权益类资产的
搀杂型基金）、资产维持证券、债券回购、货币市集用具、银行进款、同行存单、
国债期货、信用养殖品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须适合中国证监会干系规则）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当才略后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
悉数占基金资产的比例不跨越 20%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产
的 0-50%。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例
不跨越基金资产净值的 10%。每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
本基金投资的权益类资产包括股票（含港股通标的股票）、存托凭证、股票
型基金以及至少慷慨以下一条标准的搀杂型基金：1）基金合同约定的股票及存
托凭证资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐述中走漏的
股票及存托凭证资产占基金资产的比例均不低于 60%。
若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，
在履行妥当才略后，本基金的投资比例会作念相应调养。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资权
益类资产、可调遣债券（含分离往来可转债）、可交换债券悉数占基金资产的比
例不跨越 20%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。本基金投资
的权益类资产包括股票（含港股通标的股票）、存托凭证、股票型基金以及至少
慷慨以下一条标准的搀杂型基金：1）基金合同约定的股票及存托凭证资产占基
金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐述中走漏的股票及存托凭证
资产占基金资产的比例均不低于 60%；
（2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，基金保
留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净
值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股悉数计较，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不跨越基金资
产净值的 10％；
（4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数计较，但不包括本基金所投资的基金份额），
不跨越该证券的 10％；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跨越
基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的一起资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的
（7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得超
过该资产维持证券畛域的 10％；
（8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持
证券，不得跨越其种种资产维持证券悉数畛域的 10％；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金管制东说念主管制的一起灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得跨越该上市公司可领悟股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一起投
资组合持有一家上市公司刊行的可领悟股票，不得跨越该上市公司可领悟股票
的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产（含禁闭运作基金、依期灵通基
金等流动受限基金）的市值悉数不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市集
波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不
适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来
敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投
资范围保持一致；
（13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；
（14）本基金参与国债期货往来，应当遵循下列要求：
金资产净值的 15%；
持有的债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比
例的联系约定；
不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践；
（16）本基金参与信用养殖品投资，需遵循下列投资比例限制：本基金不
得持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信用养殖品，持
有的信用养殖品的形状本金不得跨越本基金对应受保护债券面值的 100%；本基
金投资于团结信用保护卖方的种种信用养殖品的形状本金悉数不得跨越基金资
产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金
管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管制东说念主
应当在 3 个月内进行调养；
（17）本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例
不跨越基金资产净值的 10%；
（18）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，
最近依期阐述走漏的净资产应当不低于 1 亿元；
（19）本基金不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金
和中国证监会认定的其他基金份额；
（20）本基金管制东说念主管制的一起基金（ETF 蚁合基金除外）持有单只基金
不跨越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产畛域以最近依期阐述走漏
的畛域为准。
（21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资不
适合上述第（20）条比例的，基金管制东说念主应当在 20 个往来日内进行调养，但中
国证监会规则的情形除外；除上述第（2）、（11）、（12）、（16）、（20）条情形之
外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外
的身分致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个
往来日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，
从其规则。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效
之日起运行。
若是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
基金管制东说念主在履行妥当才略后，则本基金投资不再受干系限制。
为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）持有基金中基金、其他可投资基金的非基金中基金和本基金基金司理
管制的其他基金；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、把持证券往来价钱极端他不正派的证券往来行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会规则庇荫的其他行径。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极端控股推动、实
际约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联往来的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵照基
金份额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公说念合理价钱实践。干系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律律例赐与走漏。紧要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事
项进行审查。
本基金投资基金管制东说念主或基金管制东说念主关联方管制基金的情况，不属于前述
紧要关联往来，然则应当按照法律律例或监管规则的要求履行信息走漏义务。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行妥当
才略后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。
六、基金资产净值的计较方式和公布方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主
应当至少每周在规则网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通
日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的种种
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站走漏
半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同拔除和停止的事由、才略以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例
规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制
东说念主和基金托管东说念主同意并履行妥当才略后变更并公告。
自决议收效后依照《信息走漏办法》在规则媒介公告。
（二）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行干系才略后，《基金合同》应当停止：
基金托管东说念主连络的；
（三）基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组调和经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐述；
（5）聘任司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
阐述出具法律见识书；
（6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
到限制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐费用
计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基
金财产计帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按种种基金份额持有东说念主办
有的种种基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经适合《中华
东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书
后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国
证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组
应当将计帐阐述登载在规则网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在规则报刊
上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规的规则。
（八）基金财产计帐已矣后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、
证券账户、债券托管专户账户以极端他干系账户。基金管制东说念主应给予必要的配
合。
八、争议处分方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切
争议，如经友好协商未能处分的，应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，
仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进
行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决
定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、勤勉、尽
责地履行基金合同规则的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台
湾法律）统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》底本一式伍份，除上报联系监管机构壹份外，基金管制东说念主、
基金托管东说念主各持有贰份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公阵势和营业阵势查阅。
