鹏华中证全指解放现款流交易型洞开式
指数证券投资基金
托管契约
基金照看东说念主：鹏华基金照看有限公司
基金托管东说念主：国投证券股份有限公司
鉴于鹏华基金照看有限公司（以下简称“鹏华基金”）是一家依照中国法律正当成立
并有用存续的有限背负公司，按照干系法律律例的公法具备担任基金照看东说念主的阅历和能
力；
鉴于国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）是一家依照中国法律正当成立
并有用存续的机构，按照干系法律律例的公法具备担任基金托管东说念主的阅历和身手；
鉴于鹏华基金为鹏华中证全指解放现款流交易型洞开式指数证券投资基金的基金照看
东说念主，国投证券为鹏华中证全指解放现款流交易型洞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确鹏华中证全指解放现款流交易型洞开式指数证券投资基金基金照看东说念主和基金托
管东说念主之间的权力义务关系，特制订本契约。
一、 托管契约当事东说念主
（一） 基金照看东说念主(或简称“照看东说念主”)
称号：鹏华基金照看有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
法定代表东说念主: 张纳沙
成立时分：1998 年 12 月 22 日
批准成立机关：中国证券监督照看委员会
批准成立文号：［1998］31 号文
组织体式：有限背负公司
注册老本：1.5 亿元东说念主民币
筹办边界：发起成立基金、基金照看及中国证监会批准的其他业务
存续期间：执续筹办
（二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)
称号：国投证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华沿路 119 号安信金融大厦 15 层
法定代表东说念主：段文务
成立时分：2006 年 8 月 22 日
组织体式：股份有限公司
注册老本：100 亿元东说念主民币
存续期间：执续筹办
基金托管阅历批文及文号：证监许可20181549 号
计划东说念主：郑晗
电话：0755- 81682147
二、 托管契约的依据、目的、原则和讲解
（一）依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募
集证券投资基金运作照看办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督照看办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露管
理办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《证券投资基金托管业务照看办法》、《证券
投资基金信息袒露内容与气象准则第 7 号〈托管契约的内容与气象〉》、《公开召募洞开
式证券投资基金流动性风险照看公法》（以下简称《流动性风险照看公法》）、《对于规
范金融机构金钱照看业务的率领主见》、《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指
数基金率领》、《鹏华中证全指解放现款流交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》或基金合同）偏执他关联法律、律例制定。
（二）目的
缔结本契约的目的是明确基金托管东说念主与基金照看东说念主之间在基金财产的援助、投资运
作、净值盘算、收益分派、信息袒露及相互监督等关联事宜中的权力、义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金照看东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权
益的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）讲解
除非本契约另有约定，本契约系数术语与《基金合同》的相应术语具有计划含义。
三、 基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金照看东说念主的投资行动期骗监督权
围进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为
更好地完结投资主见，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交易的其他非成份股（包
含主板、科创板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含
国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府支执机构债、地点政府债、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、次级债、可转机债券、可交换债券偏执他中国证监会允许基
金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期进款等）、货币市集用具、
同行存单、金钱支执证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融
用具（但须稳健中国证监会干系公法）。
本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行顺应要领后，
不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股
（含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法
律律例的公法而受限制的情形除外。
若是法律律例对该比例要求有变更的，经基金照看东说念主履行顺应要领后以变更后的比例
为准，本基金的投资比例会作念相应调治。
进行监督。
（1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比
例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支执证券的比例，不得跨越基金金钱净
值的 10%；
（3）本基金执有的全部金钱支执证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%，中国
证监会公法的出奇品种除外；
（4）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）金钱支执证券的比例，不得跨越该金钱支
执证券限制的 10%；
（5）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支执证券，不得
跨越其种种金钱支执证券总共限制的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证券。基金执
有金钱支执证券期间，若是其信用等级着落、不再稳健投资表率，应在评级论说发布之日
起 3 个月内赐与全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总金钱，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得跨越基金金钱净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东说念主之外的身分甚至基金不
稳健该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保执一致；
（10）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；
（11）若本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：
a.本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金金钱净值
的 10%；
b.本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不
得跨越基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金执有的股票
总市值的 20%；
d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差盘算）应当
稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定；
e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上
一交易日基金金钱净值的 20%；
f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易
保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交
易的股票合并盘算；
（13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健以下要求：
a.出借证券金钱不得跨越基金金钱净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得跨越基金执有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；
（15）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发
行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金照看
东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳健上述公法投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交易
日内进行调治；因前述身分甚至基金投资比例不稳健上述第（14）项情形时，基金照看东说念主
不得新增出借业务；但中国证监会公法的出奇情形除外。
基金照看东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳健基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏凯之日起脱手。
法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行顺应
要领后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的公法践诺。
行动通过过后监督形式进行监督：
（1）承销证券；
（2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）生意其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；
（5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、把握证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会公法封闭的其他行径。
进行监督。
基金照看东说念主运用基金财产生意基金照看东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、本质适度东说念主或
者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额执有东说念主利益优先原则，防
范利益封闭，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。干系交易
必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金照看
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或调治上述封闭性公法，如适用于本基金，基金照看东说念主在履
行顺应要领后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的公法践诺。
照看东说念主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集选择交易敌手。基金托管东说念主不合
本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算形式进行监控。
（1）基金照看东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会干系公法，明确基金投资
流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险适度轨制，注重流动性风险、法律
风险和操格调险等各式风险。基金托管东说念主对基金照看东说念主是否盲从干系轨制、流动性风险处
置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。
（2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不全都一致，包括经中国证监
会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的
可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、
回购交易中的质押券等流畅受限证券。
（3）基金照看东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照看东说念主
董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险适度轨制。基金投资非公
斥地行股票，基金照看东说念主还应提供基金照看东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。
基金照看东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个使命日将上述尊府书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个使命日
内，以书面或其他两边认同的形式进行阐述。
（4）基金投资非公斥地行的流畅受限证券前，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法
律律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行
证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净
值的比例、已执有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时分等。基金照看东说念主应
保证上述信息的确凿、好意思满，并于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保
证基金托管东说念主有实足的时分进行审核。
（5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券关联问题的通
知》公法，对基金照看东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金照看东说念主提供的关联书面
信息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照看东说念主在投资流
通受限证券前就该风险的摒除或注重门径进行补充书面证明，并保留检察基金照看东说念主风险
照看部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论说等备查尊府的权力。不然，基金托
管东说念主有权断绝践诺关联指示。因断绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担
相应背负，并有权论说中国证监会。
如基金照看东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基
金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应背负。
力等波及到进款银行选择方面的风险。本基金的基金照看东说念主根据相应公法确定进款银行，
本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机由干系责
任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。
和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照看轨制，完善业务过程，有用注重和适度
风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金金钱净
值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、
干系信息袒露、基金宣传推介材料（需基金照看东说念主主动提供）中登载基金功绩进展数据等
进行监督和核查。
（三） 基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资运作偏执他运作违背法律律例、《基金合
同》、本托管契约偏执他关联公法时，应实时以书面体式申诉基金照看东说念主限期纠正，基金
照看东说念主收到申诉后应不才一个使命日前实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，
进行讲解或举证，证明违法原因及纠正期限。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金管
理东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
基金照看东说念主应抵偿因其违背法律律例、行业自律性公法或《基金合同》或本托管契约偏执
他关联公法而甚至投资者和基金托管东说念主碰到的损失。
对于依据交易要领尚未成交的且基金托管东说念主在交易前好像监控的投资指示，基金托管
东说念主发现该投资指示违背关联法律律例公法或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，
立即申诉基金照看东说念主，并向中国证监会论说。
对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据交易要领照旧成交的投资指示，基
金托管东说念主发现该投资指示违背关联法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉
基金照看东说念主，并论说中国证监会。
基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在公法时老实回应基金
托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需
向中国证监会报送基金监督论说的，基金照看东说念主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金照看东说念主有紧要违法行动，应立即论说中国证监会，同期申诉基金
照看东说念主限期纠正。
基金照看东说念主无正直情理，断绝、抑遏基金托管东说念主根据本契约公法期骗监督权，或选择
拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不
改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
四、 基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于
基金托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复
核基金照看东说念主盘算的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照看东说念主指示办理计帐交收、
干系信息袒露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金照看东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、未
践诺或无故蔓延践诺基金照看东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合同》、本托管契约偏执他关联公法时，基金照看东说念主应实时以书面体式申诉基金托
管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到申诉后应实时查对阐述并以书面体式向基金照看东说念主发出回
函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金照看
东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积
极配合基金照看东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金照看东说念主核查托管财
产的好意思满性和确凿性，在公法时老实回应基金照看东说念主并改正。基金托管东说念主对基金照看东说念主通
知的违法事项未能在限期内纠正的，基金照看东说念主应论说中国证监会。
（三）基金照看东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即论说中国证监会，同期通
知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正后果论说中国证监会。
基金托管东说念主无正直情理，断绝、抑遏基金照看东说念主根据本契约公法期骗监督权，或选择
拖延、诈骗等妙技妨碍基金照看东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照看东说念主建议警告仍不
改正的，基金照看东说念主应论说中国证监会。
五、 基金财产援助
（一）基金财产援助的原则
《基金合同》及本契约另有公法，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。
户用度由基金金钱承担。
金财产的好意思满与落寞。
照看东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金照看东说念主负责与关联当事东说念主确定到
账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申诉
基金照看东说念主选择门径进行催收。基金照看东说念主未实时催收给基金财产变成损失的，基金照看
东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对
此不承担相应背负。
由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资
金、期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方
的原因给基金财产变成的损失等，基金托管东说念主不承担背负。
管基金财产。
（二）《基金合同》奏凯前召募资金的验资和入账
集时，召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合
同》约定的估值方法盘算的价值）、基金份额执有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》
等关联公法后，属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金
银行账户和证券账户。同期在公法时老实，由基金照看东说念主在法如期限内遴聘稳健《中华东说念主
民共和国证券法》公法的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资报
告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。
构按公法办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。
（三）基金的银行账户的开设和照看
户。本基金的银行预留印鉴为“国投证券股份有限公司金钱托管业务专用章”和基金托管
东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回对价中的现款
部分、支付基金收益、收取申购对价中的现款部分，均需通过本基金的银行账户进行。
金照看东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务之外的行径。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开设和照看
算有限背负公司开设证券账户。
责。
交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托
管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。
行结算。
需要。基金托管东说念主和基金照看东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户、
证券交易资金账户；亦不得使用本基金的证券账户、证券交易资金账户进行本基金业务以
外的行径。
关账户的开设、使用的，若无干系公法，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开
设、使用的公法。
（五）债券托管账户的开设和照看
《基金合同》奏凯后，基金照看东说念主负责以基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间同行
拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集
登记机构的关联公法，以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐
所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行
间债券市集债券和资金的计帐。基金照看东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集
准入备案。
（六）期货账户的开设和照看
基金照看东说念主根据投资需要按照公法开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述
账户开立后，基金照看东说念主应将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控
中心的登委用户名及密码申诉基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金
照看东说念主进行，重置后务必实时申诉托管东说念主。
基金托管东说念主和基金照看东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金照看东说念主
保证所提供的账户开户材料的确凿性和有用性，且在干系尊府变更后实时将变更的尊府提
供给基金托管东说念主。
（七）其他账户的开立和照看
基金照看东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按关联
公法使用并照看。
（八）基金投资银行进款账户的开立和照看
基金投资银行如期进款应由基金照看东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体互助协
议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留
印鉴及基金照看东说念主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司金钱托管业务专用章”和基
金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责援助。
本基金投资银行进款时，基金照看东说念主应当与进款银行签订具体进款契约，明确进款的
类型、期限、利率、金额、账号、对账形式、支取形式、账户照看等细目。进款契约须约
定将托管东说念主为本产物开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都
不得将进款本息划往任何其他账户。
为注重出奇情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条目。
基金所投资如期进款存续期间，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对
账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确凿、准确。
（九）基金财产投资的关联有价凭证的援助
什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但
要与非本基金的其他有价凭证分开援助。援助凭证由基金托管东说念主执有，基金托管东说念主承担保
管职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质有用适度的证券不承担援助背负。
（十）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的援助
基金托管东说念主按照法律律例援助由基金照看东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及
关联凭证。基金照看东说念主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有公法外，基金照看东说念主在代表基金签署与基金有
关的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至少
各执有一份蓝本的原件。紧要合同的援助期限不少于法律律例的公法。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一
致的并加盖基金照看东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原
件不得转化。
六、 指示的发送、阐述及践诺
基金照看东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金照看东说念主通过基金银行账户
与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金银行账户与证券交易资金账户之间划
款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的划款指示践诺银证互转。
基金照看东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、银证转账偏执他款项收付
指示，基金托管东说念主践诺基金照看东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。
（一）基金照看东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
金照看东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限边界。
基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名样本。
收到授权申诉原件并经电话阐述后，授权申诉即奏凯。若是授权申诉中载明具体奏凯时分
的，该奏凯时分不得早于基金托管东说念主收到授权申诉并经电话阐述的时点。如早于前述时
间，则以基金托管东说念主收到授权申诉并经电话阐述的时点为授权申诉的奏凯时分。
对于基金照看东说念主拟通过基金托管东说念主电子作事平台发送划款指示的，基金照看东说念主需与基
金托管东说念主签署干系作事契约，并提供授权申诉偏执他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管
东说念主为基金照看东说念主的被授权东说念主在电子作事平台确立干系操作权限。
对于基金照看东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的形式向托管东说念主发出划款指示
的（以下简称“深证通电子直连”），基金照看东说念主应确保划款指示正当有用。对于已通过
深证通数据接口识别并干涉基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金照看东说念主不可否定其效
力，并视为已通过基金照看东说念主的顺应授权。
权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员之外的任何东说念主袒露、流露。
（二）指示的内容
指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以偏执他资金划
拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件形式发送的指示，基金照看东说念主发送给基金
托管东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时分、金额、账户信息等，加盖预留
印鉴并由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连形式发送的指示、电子作事
平台发送的划款指示或由电子平台推送给基金照看东说念主并需基金照看东说念主阐述后才能发送的划
款指示，基金照看东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用
途、支付时分、金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。干系登记
结算公司向基金托管东说念主发送的结算申诉视为基金照看东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、阐述和践诺
扫描件、深证通电子直连或电子作事平台的形式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发
出的指示，基金照看东说念主不得否定其遵循。
易权限内，并依据干系业务公法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件形式发送
的划款指示，基金照看东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话阐述。
因基金照看东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，甚至资金未能实时到账所变成的损失不
由基金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子作事平台发送的划款指示，基金照看
东说念主需在划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。若是由于基金托管东说念主自己障碍影响资金
未能实时到账所变成的损失由基金托管东说念主承担。
根据《基金合同》和关联法律律例的公法对指示的内容合规性进行搜检。对于通过传真或
电子邮件发送扫描件形式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性体式审查的形式限于考据划
款指示的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印
鉴样本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过
深证通电子直连或电子作事平台形式发送的划款指示，视为由基金照看东说念主有用被授权东说念主发
送，基金托管东说念主体式审查的形式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致
性体式审查无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内践诺，不得延误。
间。发送指示日完成划款的指示，基金照看东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款适度时点 2
个使命小时（使命时分：使命日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示践诺时分。因基
金照看东说念主原因导致指示传输不足时而未能留出实足的践诺时分，甚至指示未能实时践诺所
变成的损失由基金照看东说念主承担。
并进行电话阐述，基金托管东说念主应根据本契约要求按投资指示践诺。15:00 之后发送的，基
金托管东说念主竭力践诺但不保证践诺告捷，由于基金照看东说念主未能在公法时老实向基金托管东说念主发
送指示导致划付失败的，由基金照看东说念主承担该背负，基金托管东说念主不承担该背负。
额，确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余
额的指示，基金托管东说念主可不予践诺，但应立即申诉基金照看东说念主，由此变成的损失，由基金
照看东说念主承担。
（四）基金照看东说念主发送无理指示的情形和处理要领
基金照看东说念主发送无理指示的情形包括指示违背法律律例和本契约，指示发送东说念主员无权
或特出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不行辨识或投资指示的要素不全导致无法
践诺等情形。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金照看东说念主的指示无理时，有权断绝践诺，并及
时申诉基金照看东说念主改正。基金照看东说念主如需打消指示，应在基金托管东说念主践诺指示之前出具书
面打消证明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托
管东说念主进行电话阐述，基金托管东说念主阐述后，该书面除去的证明或指示奏凯。若是基金托管东说念主
在收到书面打消的证明或指示前已践诺原指示，由此变成的损失由基金照看东说念主承担。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理要领
基金托管东说念主发现基金照看东说念主的指示坐法、违法的，有权视情况暂缓或不予践诺，并及
时书面申诉基金照看东说念主纠正。基金照看东说念主收到申诉后应实时查对，并以书面体式对基金托
管东说念主发出回函阐述，基金照看东说念主未予书面回函阐述的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由
此变成的损失由基金照看东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金照看东说念主指示践诺的处理方法
对于基金照看东说念主的有用指示和申诉，除非违背法律律例、《基金合同》、托管契约，
基金托管东说念主不得无故断绝或拖延践诺。基金托管东说念主因障碍未按照基金照看东说念主稳健法律法
规、《基金合同》及本契约公法的有用指示践诺或拖延践诺基金照看东说念主的前述有用指示，
甚至基金的利益受到损伤的，基金托管东说念主应负抵偿背负。
（七）被授权东说念主及授权权限的变更
基金照看东说念主若对授权申诉的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修
改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日申诉基金托管东说念主；修改授权申诉的文献
应由基金照看东说念主加盖公章。基金照看东说念主对授权申诉的修改应当至少提前 1 个使命日以传真
或电子邮件的体式发送给基金托管东说念主，同期电话申诉基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更通
知后应向基金照看东说念主电话阐述。基金照看东说念主对授权申诉的内容的修改自申诉投递基金托管
东说念主并经基金托管东说念主阐述无异议之时起奏凯。基金照看东说念主在尔后 3 个使命日内将对授权申诉
修改的文献原件送交基金托管东说念主，原件与传真件或电子邮件不一致的，基金托管东说念主应实时
与基金照看东说念主计划赐与阐述，在阐述前基金托管东说念主以传真件或电子邮件为准践诺指示，由
此产生的背负由基金照看东说念主承担。基金照看东说念主更换被授权东说念主申诉奏凯后，对于已被撤换的
东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予践诺。如因
托管东说念主障碍变成损失的，由托管东说念主承担背负。
（八）其他事项
除因其自己专门或紧要谬误原因甚至基金的利益受到损伤而负抵偿背负外，基金托管
东说念主按照法律律例、本契约的公法践诺基金照看东说念主指示而引起的任何损失，基金托管东说念主不负
抵偿背负。
七、 交易及计帐交收安排
（一）基金照看东说念主负责选择代理本基金证券、期货生意的证券经纪机构、期货经纪机
构。
基金照看东说念主负责选择代理本基金证券生意的证券经纪机构，并与基金托管东说念主、证券经
纪机构签订证券经纪作事契约，明确三方在本基金参与场内种种证券交易、证券交收及相
关资金交收、交易数据传输与收受过程中的职责和义务。
基金照看东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式
申诉基金托管东说念主。因干系法律律例或交易公法的修改带来的变化以届时有用的法律律例和
干系交易公法为准。
基金照看东说念主负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合
同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系公法践诺，若无明确公法的，可参照有
关证券生意、证券经纪机构选择的公法践诺。
（二）基金投资证券、期货后的计帐交收安排
基金财产系数场内证券交易的计帐交收由基金照看东说念主选择的证券经纪机构看成结算参
与东说念主负责办理，由该证券经纪机构径直根据干系登记结算公司的结算公法办理。基金照看
东说念主在投资前，应充分走漏与默契中国证券登记结算有限背负公司针对种种交易品种制定的
结算业务公法和公法。证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限背负公司完
成证券交易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的平素结
算、交收业务无法完成的背负；若由于基金照看东说念主原因变成的平素结算业务无法完成，责
任由基金照看东说念主承担。
本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构看成结算参与东说念主代理本基金进行
结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。
本基金财产场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的交易划款指示具体办理。对
基金照看东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内践诺不得延误。如
因基金托管东说念主的自己原因导致未在规如期限内践诺划拨指示所变成的基金金钱损失，应由
基金托管东说念主负责抵偿。
基金场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照看东说念主发送的划
款指示。
（三）资金、证券账目和交易记录查对
基金照看东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外袒露净值之前，必须保证当
天系数本质交易记录与基金司帐账簿上的交易记录全都一致。若是因基金照看东说念主原因导致
本质交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不好意思满或不确凿，由此导致的损
失由基金照看东说念主承担。
资金账目按日核实。
基金照看东说念主和基金托管东说念主每交易日终端后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账
目相符。基金照看东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账
目。
（四）申购、赎回的资金计帐
基金份额申购、赎回的阐述、计帐由基金照看东说念主或其寄托的登记机构负责。本基金申
购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及/或其他对价的计帐交
收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限背负公司干系业务公法和参与各方干系协
议偏执时常翻新的关联公法。如遇出奇情况，两边协商处理。
若是登记机构干系的结算交收业务公法发生变更，则按最新公法办理。基金照看东说念主和
基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律律例公法和《基金合同》约定的边界内，选择其他
可行的交收形式。
八、 基金金钱净值盘算和司帐核算
（一）基金金钱净值的盘算和复核
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目
盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
基金照看东说念主应每个使命日对基金金钱估值，但基金照看东说念主根据法律律例或《基金合
同》的公法暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业
务率领》偏执他法律、律例的公法。基金金钱净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责计
算，基金托管东说念主复核。基金照看东说念主应于每个使命日对基金金钱估值后，将基金金钱净值、
基金份额净值以两边认同的形式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算后果复核后以
两边认同的形式发送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主按公法对基金份额净值赐与公布。
根据《基金法》，基金照看东说念主盘算并公告基金份额净值，基金托管东说念主复核、审查基金
照看东说念主盘算的基金份额净值。因此，本基金的司帐背负方是基金照看东说念主，就与本基金关联
的司帐问题，
杠杆炒股如经干系各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的主见，按照基金
照看东说念主对基金份额净值的盘算后果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制公法的，
从其公法。如有新增事项，按最新公法估值。
（二）基金金钱估值方法
基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、股指期货合约和银行进款本
息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近
交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参
考一样投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价钱。
（2）固定收益品种的估值
估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投
资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间录取第三方
估值基准作事机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期
截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券录取估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；
用况且有实足可利用数据和其他信息支执的估值期间确定其公允价值。
（3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联公法确
定公允价值。
（4）并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。
（5）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息
标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准作事机构可在提供推
荐价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考边界以及公允价值存在紧要不确定性的相
关辅导。基金照看东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可给与价钱区间中的数据看成该债券投
资品种的公允价值。
（6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济
环境未发生紧要变化的，以最近交易日的结算价估值。
（7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。
（8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业协会的关联
公法进行估值。
（9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照看东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（10）干系法律律例以及监管部门、自律公法有强制公法的，从其公法。如有新增事
项，按国度最新公法估值。
如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及干系
法律律例的公法或者未能充分转换基金份额执有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原
因，两边协商科罚。
根据关联法律律例，基金金钱净值盘算和基金司帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本
基金的基金司帐背负方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系
各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的主见，按照基金照看东说念主对基金净值信息
的盘算后果对外赐与公布。
（三）估值要领
量盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主不错成立大额赎回情形
下的净值精度济急调治机制。国度另有公法的，从其公法。
每个使命日盘算基金金钱净值及基金份额净值，并按公法公告。
同的公法暂停估值时除外。基金照看东说念主每个使命日对基金金钱估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主对外公布。
（四）基金份额净值无理的处理形式
基金照看东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的门径确保基金金钱估值的准确
性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为基金
份额净值无理。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自己的障碍变成估值无理，导致其他当事东说念主碰到损失的，障碍的背负东说念主应当对由
于该估值无理碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给
予抵偿，承担抵偿背负。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据盘算差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理背负方应实时谐和各
方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理背负方承担；由于估值无理责
任方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估值无理背负方对径直损失
承担抵偿背负；若估值无理背负方照旧积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时分
进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值无理背负方应答更正的情况向关联
当事东说念主进行阐述，确保估值无理已得到更正。
（2）估值无理的背负方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对
估值无理的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值无理而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值无理
背负方仍应答估值无理负责。若是由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得
利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理背负方应抵偿受损方的损失，
并在其支付的抵偿金额的边界内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权力；
若是得到不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧
得到的抵偿额加上照旧得到的不当得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值
无理背负方。
（4）估值无理调治给与尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的形式。
（5）估值无理背负方断绝进行抵偿时，若是因基金照看东说念主障碍变成基金金钱损失机，
基金托管东说念主应为基金的利益向基金照看东说念主追偿，若是因基金托管东说念主障碍变成基金金钱损失
时，基金照看东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金照看东说念主和基金托管东说念主之外的第
三方变成基金金钱的损失，并断绝进行抵偿时，由基金照看东说念主负责向差错方追偿。
（6）若是出现估值无理确当事东说念主未按公法对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他公法，基金照看东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损
方承担了抵偿背负，则基金照看东说念主有权向出现障碍确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿
或补偿由此发生的用度和碰到的损失。
（7）按法律律例公法的其他原则处理估值无理。
估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因确定
估值无理的背负方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的背负方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值盘算出现无理时，基金照看东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管
东说念主，并选择合理的门径防患损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照看东说念主应当公告，并报中国
证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有公法的，从其公法处理。若是行业另有通行
作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。
（1）基金照看东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成的过失不
看成基金金钱估值无理处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构、
证券经纪机构以及进款银行等级三方机构发送的数据无理，或由于国度司帐计策变更、市
场公法变更等非基金照看东说念主与基金托管东说念主的原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择
必要、顺应、合理的门径进行搜检，然则未能发现该无理而变成的基金金钱净值盘算错
误，基金照看东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必
要的门径放松或摒除由此变成的影响。
（五）暂停估值的情形
值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照看东说念主应
当暂停估值；
（六）基金司帐轨制
按国度关联部门公法的司帐轨制践诺。
（七）基金账册的建立
基金照看东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的并吞记账方法和
司帐处理原则，分别独就地诞生、登记和援助基金的全套账册，对两边各自的账册如期进
行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金
照看东说念主的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照看东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因
并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金金钱净值的盘算和公告的，以基金照看东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表和如期论说的编制和复核
基金财务报表由基金照看东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个使命日内完成；《基金合同》奏凯后，基金招募证明书、基金产物尊府概
要的信息发生紧要变更的，基金照看东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募证明书和基金
产物尊府摘抄，并登载在公法网站上，其中基金产物尊府摘抄还应当登载在基金销售机构
网站或营业网点；基金招募证明书、基金产物尊府摘抄其他信息发生变更的，基金照看东说念主
至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照看东说念主不再更新基金招募证明书和基金产物资
料摘抄。季度论说应在季度终端之日起 15 个使命日内赐与公告；中期论说在上半年终端之
日起两个月内赐与公告；年度论说在每年终端之日起三个月内赐与公告。《基金合同》生
效不足 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。
基金照看东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主
在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核后果书面申诉基金照看东说念主。基金照看东说念主在季度报
告完成当日，将关联论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个使命日内完
成复核，并将复核后果书面申诉基金照看东说念主。基金照看东说念主在中期论说完成当日，将关联报
告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核后果
书面申诉基金照看东说念主。基金照看东说念主在年度论说完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复
核，基金托管东说念主应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核后果书面申诉基金照看东说念主。
基金照看东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传竟然形式或两边约定的其他形式进
行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应
共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理形式为准；若两边无法达成一致，
以基金照看东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照看东说念主提供的论说上加盖
业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。若是
基金照看东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照看东说念主
有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。
基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完结后，需盖印
阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对干系文献审核时辅导。
（九）基金照看东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结
果。
九、 基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
进行评价，收益评价日坚强的基金份额净值增长率跨越功绩相比基准同期增长率（即标的
指数同期增长率）或者基金可供分派利润金额大于零时，基金照看东说念主可进行收益分派；
点，本基金收益分派无需以弥补赔本为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；
当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不行
低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不
能低于面值；
时分、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金照看东说念主不错根据本质情况确定并按
照关联公法公告；若《基金合同》奏凯活气 3 个月可不进行收益分派；
在不违背法律律例且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金照看东说念主
在履行顺应要领后可调治基金收益分派原则和支付形式。
（二）基金收益分派决议的制定和实施要领
本基金收益分派决议由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在公法前言
公告。
（三）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
十、 基金信息袒露
（一）掩盖义务
偏执他关联公法外，基金照看东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的
业务信息应予掩盖。基金照看东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开袒露之
前，先行对两边和基金份额执有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主流露。法律律例另有
公法的除外。
必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的掩盖信息，况且应当将掩盖信息
限制在为履行前述义务而需要了解该掩盖信息的职员边界之内。然则，如下情况不应视为
基金照看东说念主或基金托管东说念主违背掩盖义务：
（1）非因基金照看东说念主和基金托管东说念主的原因导致掩盖信息被袒露、流露或公开；
（2）基金照看东说念主和基金托管东说念主为盲从和谨守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的高歌、决定所作念出的信息袒露或公开；
（3）法律律例或有权机构要求袒露的；
（4）因不可抗力发生信息袒露或公开的。
（二）信息袒露的内容
基金的信息袒露内容主要包括基金招募证明书、《基金合同》、托管契约、基金产物
尊府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》奏凯公告、基金份额折算日和折算后果公告、
基金份额上市交易公告书、基金净值信息、申购赎回清单、基金如期论说（包括基金年度
论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、潜入公告、基金份额执有东说念主大会决议、
计帐论说及中国证监会公法的其他信息。基金年度论说中的财务司帐论说需经稳健《中华
东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计后，方可袒露。
（三）基金照看东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露要领
基金托管东说念主和基金照看东说念主在信息袒露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，诚
实信用，严守机要。基金照看东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律律例、《基金合同》的公法
各自承担相应的信息袒露职责。基金照看东说念主负责办理与基金关联的信息袒露事宜，基金托
管东说念主应当按照干系法律律例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行
复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主赐与公布。
基金照看东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的形式和时限履行信
息袒露义务。
基金照看东说念主和基金托管东说念主应当在中国证监会公法时老实，将各自应予袒露的基金信息
通过公法前言袒露。
当出现下述情况时，基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金干系信息：
（1）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力甚至基金照看东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时；
（3）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且采
用估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照看
东说念主应当暂停估值；
（4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
基金托管东说念主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的公法和《基金合同》的约
定，对基金照看东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金功绩进展数据、基金如期报
告和更新的招募证明书等公开袒露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照看东说念主出具
书面文献或者盖印阐述。
基金年度论说中的财务司帐论说必须经稳健《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师
事务所审计。
照章必须袒露的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例公法将
信息置备于各自办公阵势和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金管
理东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额执有东说念主查询关联文献提供必要的阵势和其他便
利。
基金照看东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。
（四）基金托管东说念主论说
基金托管东说念主应按《基金法》、《信息袒露办法》和其他关联法律律例的公法于上半年
度终端后两个月内、每年终端之日起三个月在基金中期论说及年度论说等分别出具托管东说念主
论说。
十一、 基金用度
（一）基金照看费的计提比例和计提方法
本基金的照看费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。照看费的盘算方法如下：
H＝E×0.15%÷畴前天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金金钱净值
基金照看费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照看东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月前 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照看东说念主无需再
出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法支付的，支付日历顺
延。用度自动扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东说念主协
商科罚。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算方法如
下：
H＝E×0.05%÷畴前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照看东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月前 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照看东说念主无需再
出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法支付的，支付日历顺
延。用度自动扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东说念主协
商科罚。
（三）证券/期货等交易、结算用度、《基金合同》奏凯后与基金干系的信息袒露用度
（法律律例、中国证监会另有公法的除外）、基金份额执有东说念主大会用度、《基金合同》生
效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费、基金的银行汇
划用度、基金干系账户的开户用度及转换用度、基金的上市初费及年费、登记结算用度、
IOPV 盘算与发布用度、收益分派中发生的用度等根据关联律例、《基金合同》及相应契约
的公法，由基金托管东说念主按基金照看东说念主的划款指示并根据用度本质开销金额支付，列入当期
基金用度。
（四）不列入基金用度的神色
基金照看东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失、《基金合同》奏凯前的干系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息袒露
用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许可使用费（标的指数
许可使用费由基金照看东说念主承担，不从基金财产中列支）、其他根据干系法律律例以及中国
证监会的关联公法不得列入基金用度的神色不列入基金用度。
（五）基金照看费、基金托管费的复核要领
基金托管东说念主对不稳健《基金法》、《运作办法》等关联公法、《基金合同》以及本协
议的其他用度有权断绝践诺。
基金托管东说念主对基金照看东说念主计提的基金照看费、基金托管费等，根据本托管契约和《基
金合同》的关联公法进行复核。
（六）若是基金托管东说念主发现基金照看东说念主违背关联法律律例的关联公法和《基金合同》、
本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照看东说念主作念出版面讲解，若是基金托
管东说念主合计基金照看东说念主无正直或合理的情理，不错断绝支付。
十二、 基金份额执有东说念主名册的援助
（一）基金份额执有东说念主名册的援助
基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额
执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和援助，基金照看东说念主和基金
托管东说念主应按照当今干系公法分别援助基金份额执有东说念主名册。援助形式不错给与电子或文档
的体式。援助期限不低于法定最低期限。
在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金照看东说念主应将关联尊府送交基金
托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得
将所援助的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从掩盖义务。
若基金照看东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善援助基金份额执有东说念主名册，应按有
关律例公法各自承担相应的背负。
（二）基金份额执有东说念主名册的提交
基金照看东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：《基金合同》
奏凯日、《基金合同》停止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名
称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个使命日
内提交；《基金合同》奏凯日、《基金合同》停止日等波及到基金进攻事项日历的基金份
额执有东说念主名册应于发寿辰后十个使命日内提交。
十三、 基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金照看东说念主应保存财产业务行径的记录、账册报表和其他干系尊府。基金托管东说念主应保
存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府。基金照看东说念主和基金托管东说念主都应
当按公法的期限援助，保存期限不低于法定最低期限。
（二）合同档案的建立
基金托管东说念主，并在 10 个使命日内将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。
两边约定的其他形式发送给基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金照看东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主收受相
应文献。
（四）基金照看东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和进攻合同等，承担掩盖义务并保存不低于法定最低期限。
十四、 基金托管东说念主和基金照看东说念主的更换
（一）基金照看东说念主的更换
有下列情形之一的，基金照看东说念主职责停止：
（1）被照章取消基金照看阅历；
（2）被基金份额执有东说念主大会解任；
（3）照章斥逐、被照章打消或被照章宣告停业；
（4）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金照看东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共执有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额执有东说念主提名；
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金照看东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三
分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯；
（3）临时基金照看东说念主：新任基金照看东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照看东说念主；
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金照看东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金照看东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照看东说念主的基金份额执有东说念主大
会决议奏凯后 2 日内在公法前言公告；
（6）嘱托：基金照看东说念主职责停止的，基金照看东说念主应妥善援助基金照看业务尊府，实时
向临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主理理基金照看业务的移交手续，临时基金照看东说念主或新
任基金照看东说念主应实时收受。新任基金照看东说念主或临时基金照看东说念主应与基金托管东说念主查对基金资
产总值；
（7）审计：基金照看东说念主职责停止的，应当按照法律律例公法遴聘司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案；
（8）基金称号变更：基金照看东说念主更换后，若是原任或新任基金照看东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金照看东说念主关联的称号字样。
前，原任基金照看东说念主和基金托管东说念主需选择审慎门径确保基金财产的安全，不合基金份额执
有东说念主的利益变成损失，并有义务协助新任基金照看东说念主或临时基金照看东说念主尽快还原基金财产
的投资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额执有东说念主大会解任；
（3）照章斥逐、被照章打消或被照章宣告停业；
（4）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金照看东说念主或由单独或总共执有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额执有东说念主提名；
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三
分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照看东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大
会决议奏凯后 2 日内在公法前言公告；
（6）嘱托：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善援助基金财产和基金托管业务尊府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当及
时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照看东说念主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律律例公法遴聘司帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。
金托管业务前，原基金托管东说念主和基金照看东说念主需选择审慎门径确保基金财产的安全，不合基
金份额执有东说念主的利益变成损失，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快嘱托
基金金钱。
（三）基金照看东说念主和基金托管东说念主的同期更换
以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金照看东说念主和基金托管东说念主；
份额执有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在公法前言上连合公告。
十五、 封闭行动
托管契约当事东说念主封闭从事的行动，包括但不限于：
（一）基金照看东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金照看东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其照看或托管的不同基金财产。
（三）基金照看东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利
益。
（四）基金照看东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失。
（五）基金照看东说念主、基金托管东说念主对他东说念主流露基金筹办过程中任何尚未按法律律例公法
的形式公开袒露的信息。
（六）基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金照看东说念主的平素有用指示拖延或断绝践诺。
（八）基金照看东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高档基金照看东说念主员和其
他从业东说念主员相互兼职。
（九）基金托管东说念主背地动用或贬责基金金钱，根据基金照看东说念主的正当指示、《基金合
同》或托管契约的公法进行贬责的除外。
（十）基金照看东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径（同本契约
第三章约定内容）：
如法律律例或监管部门取消或调治上述封闭性公法，则本基金投资不再受干系限制或
按照调治后的公法践诺。
十六、 托管契约的变更、停止与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更与停止
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其
内容不得与《基金合同》的公法有任何封闭。
发生以下情况，本托管契约停止：
（1）《基金合同》停止；
（2）基金托管东说念主斥逐、照章被打消、停业或有其他基金托管东说念主领受基金金钱；
（3）基金照看东说念主斥逐、照章被打消、停业或有其他基金照看东说念主领受基金照看权；
（4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》公法的停止事项。
（二）基金财产的计帐
财产计帐小组，基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主
员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》停止情形出面前且基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组
调理领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法
律主见书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金 财产计帐过程中发生的系数合理用度，清
算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分
配。
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳健《中华东说念主民共和国
证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并
公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财
产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在公法网站上，并将计帐报
告辅导性公告登载在公法报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的公法。
十七、 爽约背负和背负区分
（一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不稳健约定的，应当承担爽约背负。
（二）因本契约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当分别对
各自的行动照章承担抵偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，
应当承担连带抵偿背负。
（三）一方当事东说念主违背本契约，给另一方当事东说念主变成损失的，承诺担抵偿背负。
（四）发生下列情况时，当事东说念主免责：
不看成而变成的损失等；
（五）当事东说念主一方爽约，另一方在职责边界内有义务实时选择必要的门径，竭力防患
损失的扩大。
（六）爽约行动虽已发生，但本契约好像赓续履行的，在最大限制地保护基金份额执
有东说念主利益的前提下，基金照看东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本契约。
（七）本契约所述背负区分仅指基金/基金照看东说念主、基金/基金托管东说念主之间的背负区分，
并不影响承担背负一标的其他背负方追索的权力。
（八）本契约所指损失均为径直损失。
十八、 适用法律与争议科罚形式
两边当事东说念主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》关联的一切争议，如经
友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院
届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均
有收敛力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，托管契约当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、辛苦、尽职地履行托
管契约公法的义务，转换基金份额执有东说念主的正当权益。
《托管契约》受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分
行政区和台湾地区法律）统治。
十九、 托管契约的遵循
（一）基金照看东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应
经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当事东说念主两边
根据中国证监会的主见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为淡雅文本。
（二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏凯之日起奏凯，与
《基金合同》具有同等法律遵循。本契约的有用期自其奏凯之日起至基金财产计帐后果报
中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自奏凯之日起对两边当事东说念主具有同等的法律收敛力。
（四）本契约蓝本一式 3 份，契约两边各执 1 份，上报关联监管部门 1 份，每份具有
同等法律遵循。
二十、 托管契约的签订
本托管契约经基金照看东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖
章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订地点和签
订日历。
