鹏华中证全指目田现款流走动型通达式
指数证券投资基金
基金合同
基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司
基金托管东说念主：国投证券股份有限公司
二零二五年五月
目 录
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目标、依据和原则
表率基金运作。
金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》
（以下简称“《运作
办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》
（以下简称“《销售办法》”
）、《公
开召募证券投资基金信息裸露经管办法》
（以下简称“
《信息裸露办法》”）、
《公开召募通达式
证券投资基金流动性风险经管章程》
（以下简称“《流动性风险经管章程》”）
、《公开召募证券
投资基金运作训诲第 3 号——指数基金训诲》
（以下简称“《指数基金训诲》”）和其他辩论法
律法例。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相称他辩论章程享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的
步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华中证全指目田现款流走动型通达式指数证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金
法》、基金合同相称他辩论章程召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本体
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪称背负、老诚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当讲求阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具贵寓纲目等信息裸露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错限制未达约定标的、指数编制机
构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的
强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险
外，若本基金投资存托凭证的，还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，
以及与存托凭证刊行机制相干的风险。
七、本基金财富投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及走动规
则等相反带来的独有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性
风险、退市风险、投资荟萃风险等。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《鹏华中证全指目田现款流走动型通达式
指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
走动型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充
明书》相称更新
基金家具贵寓纲目》相称更新
基金份额发售公告》
市走动公告书》
行政轨则以相称他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲演等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的改造
召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对那时常作念出的改造
《信息裸露办法》
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决定》修正的《公开召募证
券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对那时常作念出的改造
集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对那时常作念出的改造
施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对那时常作念出的改造
《指数基金训诲》
开召募证券投资基金运作训诲第 3 号——指数基金训诲》及颁布机关对那时常作念出的改造
实施细目》界说的“走动型通达式指数基金”，简称“ETF”
放式运作方式的基金
体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
存续或经辩论政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资经管办法》及相干法律法例定程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、转托管等业务
他条目，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业
务的机构
指定的代理本基金发售业务的机构
东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金登记结算业求实施细目》以及相干业务法则界说的基金份额登记、存管、过户、算帐和
结算业务
受鹏华基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限就业公司
A 股账户或上海证券投资基金账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历
算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
销售机构的相干业务法则和章程及颁布机关对那时常作念出的改造
赎回清单章程的对价向基金经管东说念主购买基金份额的步履
求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程对价的步履
证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现
金差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数谋略
额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略，并通过上海证券走动所发布的基金份额
参考净值，简称“IOPV”
按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履
差额之日
之比减去 1 再乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新计
算）
盘值之比减去 1 再乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重
新谋略）
销售机构的操作
已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
他财富的价值总和
额净值的过程
裸露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子裸露网站）等媒介
赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行按时入款（含协
议约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股票、出借
期限在 10 个往翌日以上的出借证券、财富支执证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交
易的债券等
融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”
）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
鹏华中证全指目田现款流走动型通达式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
走动型通达式
四、基金的标的指数
中证全指目田现款流指数
五、基金的投资标的
细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金力图将日均追踪偏离
度限制在 0.2%以内，年追踪过错限制在 2%以内。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募评释书及基金家具贵寓纲目的章程履行。
八、基金存续期限
不按时
九、刊行团结基金、增设新的份额类别或通达其他申购赎回方式
在不违背法律法例及对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金经管东说念主可
根据基金发展需要，召募并经管以本基金为标的 ETF 的团结基金，或为本基金增设新的份
额类别，或通达场外申购、赎回等相干业务并制定、公布相应的走动法则等，而无需召开基
金份额执有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。
投资东说念主可弃取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主指定的发售代理机构用上海证券走动所网上
系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主相称指定的发售代理机构以现款进行的认购。
网下股票认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主相称指定的发售代理机构以股票进行的认购。
投资东说念主应当在基金经管东说念主相称指定发售代理机构办理基金发售业务的营业阵势，或者按
基金经管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金经管东说念主、发售代理机构办
理基金发售业务的具体情况和辩论方式，请参见基金经管东说念主裸露的基金销售机构名录。
基金经管东说念主可依据推行情况增减、变更销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。
基金经管东说念主、发售代理机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表基金
经管东说念主、发售代理机构如实吸收到认购央求。认购的说明以基金经管东说念主或登记机构的说明结
果为准。对于认购央求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善讹诈正当职权。
适正当律法例定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资
者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募评释书及基金家具贵寓纲目中列示。基
金认购用度不列入基金财产。
基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。募
集的股票由登记机构赐与冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间所产
生的权益归认购投资东说念主本东说念主通盘。
基金认购份额具体的谋略方法在招募评释书中列示。
基金经管东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方式请参见招募评释书
或相干公告。
三、基金认购的其他具体章程
投资东说念主认购原则、认购时刻安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续、召募期利息
的处理方式等事项，由基金经管东说念主根据相干法律法例以及本基金合同的章程，在招募评释书
或基金份额发售公告中确定并裸露。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条目
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基
金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日
内礼聘法定验资机构验资，自收到验资发达之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手
续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金经管东说念足下理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面说明之日起，
《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金经管东说念主在收到中国证
监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募时间召募
的资金存入成心账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可顺利时召募资金及股票的处理方式
要是召募期限届满，未知足基金备案条目，基金经管东说念主应当承担下列就业：
利息，同期将已冻结的股票解冻；
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富界限
《基金合同》顺利后，连结 20 个就业日出现基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金
财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时发达中赐与裸露；连结 60 个就业日
出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会发达并建议处置有辩论，如
执续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份
额执有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同顺利后，为了更好的追踪标的指数和提高走动便利，本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时刻
基金经管东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的辩论章程公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登
记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额将发生
调治，但调治后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额执有东说念主的权益无本体性影响（除因余数处理而产生的损益外）
，无需召
开基金份额执有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享
有职权并承担义务。
要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东说念主可延伸办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第七部分 基金份额的上市走动
一、基金份额上市
基金合同顺利后，具备下列条目的，基金经管东说念主可依据《上海证券走动所证券投资基金
上市法则》，进取海证券走动所央求基金份额上市：
基金份额上市前，基金经管东说念主应与上海证券走动所签订上市公约书。基金份额获准在上
海证券走动所上市的，基金经管东说念主应按摄影干章程发布基金上市走动公告书。
二、基金份额的上市走动
基金份额在上海证券走动所的上市走动需遵从《上海证券走动所走动法则》
、《上海证券
走动所证券投资基金上市法则》
、《上海证券走动所走动型通达式指数基金业求实施细目》等
辩论章程。
三、休止上市走动
基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可休止基金份额的上市走动，
并报中国证监会备案：
基金经管东说念主应当在收到上海证券走动所休止基金上市的决定之日起依照《信息裸露办
法》的辩论章程在章程媒介上登载基金休止上市公告。
若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券走动所休止上市的，
本基金可由走动型通达式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需
召开基金份额执有东说念主大会审议。
若届时本基金经管东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金经管东说念主将本着爱戴
基金份额执有东说念主正当权益的原则，履行适应的门径后与该指数基金合并或者登科其他合适的
指数算作标的指数。
四、基金份额参考净值的谋略与公告
基金经管东说念主或者基金经管东说念主寄托其他机构在相干证券走动所开市后根据申购赎回清单
和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券走动
所在走动时刻内发布，供投资东说念主走动、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具
体谋略方法参照招募评释书。
上海证券走动所和基金经管东说念主不错调治基金份额参考净值的谋略方法，并赐与公告。
五、法律法例、监管部门或上海证券走动所对上市走动另有章程的，从其章程，无谓召
开基金份额执有东说念主大会审议。
六、若上海证券走动所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市走动的新功能，
基金经管东说念主不错在履行适应的门径后加多相应功能，无需召开基金份额执有东说念主大会。
七、在不违背法律法例的前提下，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他证券交
易所上市走动，无需召开基金份额执有东说念主大会。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
基金经管东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更
或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主网站公示。
在改日条目允许的情况下，基金经管东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理时
间及办理方式基金经管东说念主将另行公告。
二、申购和赎回的通达日实时刻
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证
券走动所的日常往翌日的走动时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时刻变更或其
他稀奇情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调治，但应在实施日
前依照《信息裸露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。
基金经管东说念主不错根据推行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理
时刻在相干公告中章程。
基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不进取 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在相
关公告中章程。
本基金可在基金上市走动之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办
理申购、赎回。
在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金经管东说念主应依照《信息裸露办法》的辩论章程在
章程媒介上公告申购与赎回的动手时刻。
三、申购与赎回的原则
法权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治，或依据法律法例、
《业
务法则》相称变更调治上述原则。基金经管东说念主在新法则动手实施前依照《信息裸露办法》的
辩论章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主章程的门径，在通达日的具体业务办理
时刻内建议申购或赎回的央求。
投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申
请时须执有阔气的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。
本基金申购央求、赎回央求的说明根据登记机构的相干章程办理，具体见本基金招募说
明书。如投资东说念主未能提供适合要求的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主执有的适合要求
的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要
求的赎回对价，则赎回央求失败。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构如实
吸收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投
资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当职权。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对
价的算帐交收适用《业务法则》和参与各方相干公约的辩论章程。
具体算帐交收和登记办理时刻将在招募评释书中载明。
要是登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现不可日常践约的情形，则依据《业务法则》
和参与各方相干公约的辩论章程进行处理。
如上海证券走动所、中国证券登记结算有限就业公司修改或更新上述法则并适用于本基
金的，则按照新的法则履行，无需召开基金份额执有东说念主大会。
基金经管东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主本体性利
益的前提下，对上述申购赎回的门径以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理法则等进
行调治，并按照《信息裸露办法》的辩论章程在章程媒介上赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
单元由基金经管东说念主概括洽商对投资组合追踪过错的影响以及市集需求等要素确定和调治，具
体章程请参见招募评释书或相干公告。
界限进行限制，并在申购赎回清单中公告。
应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险
限制的需要，可采纳上述措施对基金界限赐与限制。具体见基金经管东说念主相干公告。
的数目限制。基金经管东说念主必须依照《信息裸露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度相称用途
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后谋略，并在 T+1
日内公告。遇稀奇情况，经履行适应门径，不错适应延伸谋略或公告。
或其他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、
现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、
赎回的基金份额数额确定。
前公告。申购赎回清单的内容与花式详见招募评释书或相干公告。
中包含证券走动所、登记机构等收取的相干用度，具体章程详见招募评释书或相干公告。
基金经管东说念主不错在不违背相干法律法例且不影响基金份额执有东说念主本体性利益的情况下
对基金份额净值、申购赎回清单谋略和公告时刻进行调治并按照法律法例定程公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
购央求。
或无法进行证券走动。
大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益
的情形。
单编制过错或 IOPV 谋略过错。
或者因指数编制机构、相干证券/期货走动所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制
欠妥。上述非常情况指基金经管东说念主无法料思并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、网
络故障、通信故障、电力故障、数据过错等。
值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当
暂停接受基金申购央求。
购央求被说明成功，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中章程的申购份额上限时，
该笔申购央求将被断绝。
发生除上述第 4、9 项除外暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，
基金经管东说念主应当根据辩论章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被全
部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管
东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价：
回央求或降速支付赎回对价。
或无法进行证券走动。
停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。
值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当
降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。
回央求被说明成功，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中章程的赎回份额上限时，
该笔赎回央求将被断绝。
发生除上述第 6 项除外情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价的，基金管
理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业
务的办理并公告。
九、其他申购赎回方式及服务
本基金的团结基金通达稀奇申购，不收取申购用度。具体请参见招募评释书或相干公告。
东说念主不错根据具体情况履行适应门径后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具
体办理方式等相处事项届时将另行公告。
提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
在条目允许时，在不违背法律法例定程且对基金份额执有东说念主无本体性不利影响的前提
下，基金经管东说念主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的申购方式动手履行前赐与公告。
投资者，基金经管东说念主可在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的情况
下，安排成心的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手履行前另行公告。
代理公约。
十、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
走动过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额执有东说念主圆寂，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金
份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据顺利司法文牍将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于适合条目
的非走动过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的门径收费。
十一、基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的门径收取转托管费。
十二、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条目具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监
会认同的走动阵势或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额执有东说念主应根据基金经管
东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十四、其他业务
在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金经管东说念主可在对基金份额执有东说念主利益
无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相
应的业务法则，并依照《信息裸露办法》的辩论章程进行公告。
十五、基金算帐交收与登记模式的调治或新增
本基金获批后，若上海证券走动所和中国证券登记结算有限就业公司针对走动型通达式
指数证券投资基金调治算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申
购、赎回方式，基金经管东说念主有权调治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新
增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并对
本基金的相干法律文献赐与更新，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金经管东说念主
（一）基金经管东说念主简况
称号：鹏华基金经管有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
建立日历：1998 年 12 月 22 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督经管委员会［1998］31 号文
组织体式：有限就业公司
注册老本：1.5 亿元
存续期限：执续策划
辩论电话：0755-82021233
（二）基金经管东说念主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及辩论法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度辩论法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他适合条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及辩论法律章程决定基金收益的分拨有辩论；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司讹诈鼓动职权，为基金的利益讹诈因基
金财产投资所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益讹诈诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在适合辩论法律、法例的前提下，制订和调治辩论基金认购、申购、赎回等业务
法则；
（17）若本基金遴聘证券经纪商走动结算模式，基金经管东说念主有权弃取代表本基金进行场
内走动、算作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东说念主一同与弃取
的证券经纪机构签订证券经纪服务公约；本基金经管东说念主亦有权决定本基金证券走动模式的转
换；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；
（4）配备阔气的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂寥，对所经管的不同基金差异经管，差异记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他辩论章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳适应合理的措施使谋略基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱
的方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按辩论章程谋略并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐发达；
（10）编制季度发达、中期发达和年度发达；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他辩论章程，履行信息裸露及发达义务；
（12）保守基金交易玄机，不露出基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、
《基金合
同》相称他辩论章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主露出，向监管
机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有辩论，实时向基金份额执有东说念主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相称他辩论章程召集基金份额执有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相干贵寓，保
存期限不少于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼保证投资者
大致按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金辩论的公开贵寓，并在支付合
理成本的条目下得到辩论贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时发达中国证监会，并讲演基
金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应
当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金事务的行
为承担就业；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益讹诈诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可顺利，基金
经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后
（25）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：国投证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华沿路 119 号安信金融大厦 15 层
法定代表东说念主：段文务
成马上间：2006 年 8 月 22 日
组织体式：股份有限公司
注册老本：100 亿元东说念主民币
存续时间：执续策划
基金托管履历批文及文号：证监许可20181549 号
辩论东说念主：郑晗
电话：0755- 81682147
（二）基金托管东说念主的职权与义务
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监
会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券走动资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以老诚信用、辛苦尽责的原则执有并安全督察基金财产；
（2）建立成心的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备阔气的、及格的肃肃
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂寥；对
所托管的不同的基金差异诞生账户，寂寥核算，分账经管，保证不同基金之间在账户诞生、
资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他辩论章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金辩论的要紧合同及辩论凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易玄机，除《基金法》、
《基金合同》相称他辩论章程另有章程外，在
基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主露出，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主谋略的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行为辩论的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐发达、季度发达、中期发达和年度发达出具概念，评释基金经管
东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金经管东说念主有未履行《基
金合同》章程的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不少于法
律法例的章程；
（12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按章程制作相干账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或辩论章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相称他辩论章程，召集基金份额执有东说念主大会或配合
基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时发达中国证监会，并讲演基
金经管东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿就业，其补偿就业不因其
退任而受命；
（20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）讲求阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）形势基金信息裸露，实时讹诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的费
用；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的有限就业；
（6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金份额执有东说念主大会
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不诞诞辰常机构，日常机构的诞生和相干法则按照法律法例的辩论章程进行。
若本基金推出本基金的团结基金，则：
鉴于本基金和本基金的团结基金的相干性，团结基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的
团结基金的份额出席或者寄托代表出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在谋略参
会份额和计票时，团结基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：
在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，团结基金执有本基金份额的总和乘以该基金份
额执有东说念主所执有的团结基金份额占团结基金总份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，
保留到整数位。
团结基金的基金经管东说念主不应以团结基金的口头代表团结基金的合座基金份额执有东说念主以
本基金的基金份额执有东说念主的身份讹诈表决权，但可接受团结基金的特定基金份额执有东说念主的委
托以团结基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表
决。
团结基金的基金经管东说念主代表团结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执
有东说念主大会的，须先遵从团结基金基金合同的约定召开团结基金的基金份额执有东说念主大会，团结
基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由团结基金的基
金经管东说念主代表团结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。
一、召开事由
国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转化基金运作方式；
（5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金门径；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会门径；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或揣测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主
（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就统一事项书面要求召开基金份额执
有东说念主大会；
（12）休止基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券走动所休止上市的除外；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执
有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调治本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）加多、减少、调治基金份额类别诞生；
（4）基金经管东说念主、相干证券走动所、登记机构、基金销售机构在法律法例及中国证监
会允许范围内，调治辩论认购、申购、赎回、非走动过户、转托管等业务法则；
（5）在履行适应门径后，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法例、相干证券走动所或者登记机构的相干业务法则以及中国证监
会的相干章程发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调治申购赎回清单的内容、
申购赎回清单谋略和公告时刻或频率；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演
建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、侵扰。
三、召开基金份额执有东说念主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式
额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常遐想划东说念主姓名及辩论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关相称辩论方式和辩论东说念主、书面
表决概念寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主到指定地点对表决概念
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效能。
四、基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条目时，不错进行
基金份额执有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主执有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适正当律法例、
《基金合同》和会议讲演的章程，
况兼执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清楚，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期适合以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个就业日内连结公布相干
请示性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演章程的方式收取基金份
额执有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经讲演不投入收取书面表决概念的，不
影响表决效能。
（3）本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额执有东说念主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主平直出具书
面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面概念或授权
他东说念主代表出具书面概念。
（4）上述第（3）项中平直出具书面概念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的寄托东说念主执
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适正当律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴聘其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议门径比
照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额执有东说念主亦不错遴聘书面、采集、电话、短
信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会打算的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条章程门径确定和公布监票东说念主，
然后由大会主执东说念主宣读提案，经打算后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金经管
东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主执；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和
辩论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后
六、表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的，
转化基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基
金合并以绝顶决议通过方为有用。
基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提交适合会议通
知中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议讲演章程的书
面表决概念视为有用表决，表决概念吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面概念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会
议动手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执
有东说念主大会的主执东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份
额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主马上公布计票
结果。
（3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当马上公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、顺利与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决
议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对合座基金份额执有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有
拘谨力。
九、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条目、议事门径、表决条目等章程，
但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干内容被
取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照《信息裸露办法》的章程公告后，
可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
第十一部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条目和门径
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形
（一）基金经管东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责休止：
（二）基金托管东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一）基金经管东说念主的更换门径
份额的基金份额执有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
决议顺利后 2 日内在章程媒介公告；
临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念足下理基金经管业务的派遣手续，临时基金经管东说念主或新任基
金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总
值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；
替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主辩论的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换门径
份额的基金份额执有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
决议顺利后 2 日内在章程媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和门径
以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
份额执有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主吸收基金经管业务，或新任基金托管东说念主或临时基
金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主应继续履行相
关职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益形成挫伤的步履。原任基金经管东说念主或原任基
金托管东说念主在继续履行相干职责时间，仍有权按照本基金合同的章程收取基金经管费或基金托
管费。
四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条目和门径的约定，但凡平直援用法律法
规或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管
东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可平直对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额
执有东说念主大会审议。
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》
、《基金合同》相称他辩论章程签订托管公约。
签订托管公约的目标是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的督察、投资运
作、净值谋略、收益分拨、信息裸露及互相监督等相处事宜中的职权义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主
相干账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务和基金走动的说明、算帐和结算、代
理披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的其他适合条目的机构办理，但基金
经管东说念主照章应当承担的就业不因寄托而受命。基金经管东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务
的，应与代理东说念主签订寄托代理公约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者相干账户经管、
基金份额登记、算帐及基金走动说明、披发红利、建立并督察基金份额执有东说念主名册等事宜中
的职权和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
始实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自相干账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
的补偿就业；
第十四部分 基金的投资
一、投资标的
细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金力图将日均追踪偏离
度限制在 0.2%以内，年追踪过错限制在 2%以内。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）
、备选成份股（含存托凭证）。为更好
地完了投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市走动的其他非成份股（包含主板、
科创板、创业板相称他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融
债、企业债、公司债、央行单据、政府支执机构债、地点政府债、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、次级债、可转化债券、可交换债券相称他中国证监会允许基金投资的债券）、
债券回购、银行入款（包括公约入款、按时入款等）
、货币市集器具、同行存单、财富支执
证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证
监会相干章程）。
本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应门径后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含
存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，因法律
法例的章程而受限制的情形除外。
要是法律法例对该比例要求有变更的，经基金经管东说念主履行适应门径后以变更后的比例为
准，本基金的投资比例会作念相应调治。
三、标的指数
中证全指目田现款流指数
改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致
使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形
发生之日起十个就业日内向中国证监会发达并建议处置有辩论，如转化运作方式、与其他基金
合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有
东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有辩论确按时刻，基金经管东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额执有东说念主利益优先原则赈济基金
投资运作。
若出现指数改名等对基金投资无本体性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额
执有东说念主大会，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，在章程媒介上公告。
四、投资策略
本基金采纳全齐复制策略，即按照标的指数成份股相称权重构建基金的股票投资组合，
并根据标的指数成份股相称权重的变化对股票投资组合进行相应调治。
当预期成份股发生调治或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎
回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些稀奇情况导致流动性不实时，
或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组合经管进行适应
变通和调治，奋力镌汰追踪过错。
本基金力图将日均追踪偏离度限制在 0.2%以内，年追踪过错限制在 2%以内。如因指数
编制法则调治或其他要素导致追踪偏离度和追踪过错进取上述范围，基金经管东说念主应采纳合理
措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其迟缓买入，在奋力追踪误
差最小化的前提下，本基金可采纳适应方法，以镌汰买入成本。当遭受成份股停牌、流动性
不及等其他市集要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调治或
其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据市集情况，团结研究分析，对基金财产进行适
当调治，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪过错。
（2）股票投资组合的调治
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股相称权重的变动而进行相应调治，
本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调治，以保
证基金份额净值增长率与标的指数同期增长率间的高度正相干和追踪过错最小化。基金经管
东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能遴聘合理方法寻求替代。
由于受到各项执股比例限制，基金可能不可按照成份股权重执有成份股，基金将会遴聘合理
方法寻求替代。
根据标的指数的调治法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调治。
根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新
调治时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调治；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而有用追踪标的指数；
根据法律、法例定程，成份股在标的指数中的权重因其它稀奇原因发生相应变化的，本
基金不错对投资组合经管进行适应变通和调治，奋力镌汰追踪过错。
本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究
判断，进行存托凭证的投资。
本基金债券投资组合将遴聘从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析
等判断改日利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券弃取。
本基金可投资可转化债券及可交换债券，可转化债券及可交换债券兼具债权和股权双重
属性，本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和债券价值分析概括开展投资决策，力
争增强本基金的收益。
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目标，对冲系统性风险和某
些稀奇情况下的流动性风险，主要弃取流动性好、走动活跃的股指期货合约，提高投资效率，
从而更好地追踪标的指数，完了投资标的。同期，本基金将力图利用股指期货的杠杆作用，
镌汰申购赎回时现款财富对投资组合的影响及仓位频频调治的走动成本和追踪过错，从而达
到褂讪投资组结伙产净值的目标。
基金经管东说念主将建立股指期货走动决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责股指期货的
投资审批事项，同期针对股指期货走动制定投资决策经过和风险限制等轨制并报董事会批
准。
本基金将概括运用战术财富成就和战术财富成就进行财富支执证券的投资组合经管，并
根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格遵从法律法例和基金合
同的约定，在保证本金安全和基金财富流动性的基础上赢得褂讪收益。
本基金可在概括洽商预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。
为更好地完了投资标的，在加强风险着重并遵从审慎策划原则的前提下，本基金可根据
投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限
和比例。
改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适应门径后相应调治和更
新相干投资策略，并在招募评释书中更新公告。
五、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比
例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类财富支执证券的比例，不得进取基金财富净
值的 10%；
（3）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得进取基金财富净值的 20%，中国证
监会章程的稀奇品种除外；
（4）本基金执有的统一（指统一信用级别）财富支执证券的比例，不得进取该财富支
执证券界限的 10%；
（5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类财富支执证券，不得
进取其各类财富支执证券揣测界限的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执
有财富支执证券时间，要是其信用等级下落、不再适合投资门径，应在评级发达发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得进取基金财富净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不适合
该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；
（10）本基金财富总值不进取基金财富净值的 140%；
（11）若本基金参与股指期货走动，应当遵从下列要求：
a.本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进取基金财富净值的
b.本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
进取基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何往翌日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进取基金执有的股票总
市值的 20%；
d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差谋略）应当符
合基金合同对于股票投资比例的辩论约定；
e.本基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一
往翌日基金财富净值的 20%；
f.每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动保
证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动
的股票合并谋略；
（13）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得进取基金财富净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合以下要求：
a.出借证券财富不得进取基金财富净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得进取基金执有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、
（8）、
（9）
、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的要素
致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往翌日内进行调治；
因前述要素致使基金投资比例不适合上述第（14）项情形时，基金经管东说念主不得新增出借业务；
但中国证监会章程的稀奇情形除外。
基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的辩论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起动手。
法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应程
序后，则本基金投资不再受相干限制或按调治后的章程履行。
为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相称他不正大的证券走动行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股鼓动、推行限制东说念主或者
与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额执有东说念主利益优先原则，着厚利益
打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。相干走动必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或调治上述退却性章程，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行
适应门径后，则本基金投资不再受相干限制或按调治后的章程履行。
六、功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准为中证全指目田现款流指数收益率。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂型
基金。同期本基金为走动型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相
似的风险收益特征。
八、基金经管东说念主代表基金讹诈鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法
执有东说念主的利益；
欠妥利益。
第十五部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款相称他资
产的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构、证
券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相寂寥。
四、基金财产的督察和刑事就业
本基金财产寂寥于基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并
由基金托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、证券经纪机构和基金销售机
构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣押
或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
第十六部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券走动阵势的往翌日以及国度法律法例定程需要对
外裸露基金净值的非往翌日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支执证券、股指期货合约和银行入款本息、
应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在确定相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、
监管部门辩论章程。
除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该财富或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近走动
日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往翌日的报价不可信得过反应公允价值
的，应付报价进行调治，确定公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值为基础，并
在估值技艺中洽商不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，要是该限制
是针对财富执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征洽商。此外，基金经管东说念主不
应试虑因其巨额执有相干财富或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支执的估值技艺确定公允价值。遴聘估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察
输入值，唯有在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错
使用不可不雅察输入值。
调治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定公允价
值。
四、估值方法
走动所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后
经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资
品种的现行市价及要紧变化要素，
投资交易调治最近走动市价，确定公允价钱。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），登科第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），登科第三方估
值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资
者回售权的固定收益品种，讹诈回售权的，在回售登记日至推行收款日历间登科第三方估值
基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日
（含当日）后未讹诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（3）对于在走动所市集上市走动的公拓荒行的可转化债券等有活跃市集的含转股权的
债券，实行全价走动的债券登科估值日收盘价算作估值全价；实行净价走动的债券登科估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴聘在现时情况下
适用况兼有阔气可利用数据和其他信息支执的估值技艺确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的统一股票
的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公拓荒行未上市的股票，遴聘估值技艺确定公允价值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开
刊行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会辩论章程确定
公允价值。
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价
格的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的相干提
示。基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可遴聘价钱区间中的数据算作该债券投资品种
的公允价值。
境未发生要紧变化的，以最近往翌日的结算价估值。
定进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及相干法
律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据辩论法律法例，基金财富净值谋略和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金司帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分打算后，仍无法达成一致的概念，按照基金经管东说念主对基金净值信息的谋略
结果对外赐与公布。
五、估值门径
量谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错建立大额赎回情形
下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。
每个就业日谋略基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金财富估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。
六、估值过错的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净
值过错。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的障碍形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，障碍的就业东说念主应当对由于该
估值过错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，
承担补偿就业。
上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错就业方应实时互助各方，
实时进行篡改，因篡改估值过错发生的用度由估值过错就业方承担；由于估值过错就业方未
实时篡改已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错就业方对平直损失承担补偿
就业；若估值过错就业方仍是积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有阔气的时刻进行篡改而
未篡改，则其应当承担相应补偿就业。估值过错就业方应付篡改的情况向辩论当事东说念主进行确
认，确保估值过错已得到篡改。
（2）估值过错的就业方对辩论当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对
估值过错的辩论平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错
就业方仍应付估值过错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）
，则估值过错就业方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是赢得
欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿
额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值过错就业方。
（4）估值过错调治遴聘尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。
（5）估值过错就业方断绝进行补偿时，要是因基金经管东说念主障碍形成基金财富损失机，
基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，要是因基金托管东说念主障碍形成基金财富损失
时，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金经管东说念主和基金托管东说念主之外的第三
方形成基金财富的损失，并断绝进行补偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿。
（6）要是出现估值过错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他章程，基金经管东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方
承担了补偿就业，则基金经管东说念主有权向出现障碍确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补
偿由此发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律法例定程的其他原则处理估值过错。
估值过错被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定
估值过错的就业方；
（2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；
（3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的就业方进行篡改和补偿
损失；
（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构
进行篡改，并就估值过错的篡改向辩论当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值谋略出现过错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采纳合理的措施扫视损失进一步扩大。
（2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行
作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当
暂停估值；
八、基金净值的说明
基金财富净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责进行复核。基金
经管东说念主应于每个就业日走动收尾后谋略当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金
托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按章程对
基金净值赐与公布。
九、稀奇情形的处理
金财富估值过错处理。
经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据过错，或由于国度司帐政策变更、市集法则
变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主的原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适
当、合理的措施进行检查，然而未能发现该过错而形成的基金财富净值谋略过错，基金经管
东说念主和基金托管东说念主受命补偿就业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施松开或
摒除由此形成的影响。
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》顺利后与基金相干的信息裸露用度，但法律法例、中国证监会另有章程
的除外；
《基金合同》顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认
证费；
二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。经管费的谋略方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，
自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资
金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。用度
自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处置。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，
自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资
金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。用度
自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处置。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据辩论法例及相应公约章程，按费
用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神气
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财
产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度辩论
税收征收的章程代扣代缴。
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率进取功绩比拟基准同期增长率（即标的指
数同期增长率）或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金经管东说念主可进行收益分拨；
点，本基金收益分拨无需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；当
基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不可低于
面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于
面值；
时刻、分拨有辩论及每次基金收益分拨数额等内容，基金经管东说念主不错根据推行情况确定并按照
辩论章程公告；若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分拨；
在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金经管东说念主
在履行适应门径后可调治基金收益分拨原则和支付方式。
四、收益分拨有辩论
基金收益分拨有辩论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有辩论真的定、公告与实施
本基金收益分拨有辩论由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
按照辩论章程编制基金司帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
法》章程的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第二十部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、
《运作办法》
、《信息裸露办法》、
《流动性风险
经管章程》、
《基金合同》相称他辩论章程。
二、信息裸露义务东说念主
本基金信息裸露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金
份额执有东说念主相称日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组
织。
本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国
证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信息通过适合
中国证监会章程条目的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息裸露办法》章程的互
联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式
查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。
三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开裸露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息裸露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额执有
东说念主大会召开的法则及具体门径，评释基金家具的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息裸露及基金份额执有东说念主服
务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当
在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在章程网站上；基金招募评释书其他信息发生
变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当
在三个就业日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作
的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓纲目。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募评释书请示性公告、《基金合同》请示性公告登载在章程报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵寓纲目、《基金合同》和托管公约登载
在章程网站上，并将基金家具贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将《基金合同》
、基金托管公约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募评释
书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》顺利公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》顺利
公告。
（四）基金份额上市走动公告书
本基金基金份额获准在上海证券走动所上市走动的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交
易前至少 3 个就业日，将基金份额上市走动公告书登载于章程网站上，并将上市走动公告书
请示性公告登载在章程报刊上。
（五）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市走动的，
基金经管东说念主应当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在动手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市走动的，基金经管东说念主应当在不晚于
每个通达日/往翌日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日/交
易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额折算日和折算结果公告
基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主将基金份额折
算结果公告登载于章程媒介上。
（七）申购赎回清单
在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个通达日，通过网站、申
购赎回代理券商以相称他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金按时发达，包括基金年度发达、基金中期发达和基金季度发达
基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度发达，将年度发达登载
在章程网站上，并将年度发达请示性公告登载在章程报刊上。基金年度发达中的财务司帐报
告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期发达，将中期发达登
载在章程网站上，并将中期发达请示性公告登载在章程报刊上。
基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度发达，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度发达请示性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度发达、中期发达或者
年度发达。
如发达期内出现单一投资者执有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时发达“影响投资者决策的其他热切信息”项
下裸露该投资者的类别、发达期末执有份额及占比、发达期内执有份额变化情况及本基金的
独有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。
基金经管东说念主应当在基金年度发达和中期发达中裸露基金组结伙产情况相称流动性风险
分析等。
（九）临时发达
本基金发生要紧事件，辩论信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时发达书，并登载在规
定报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动事项，但中国证监会另有章程的除外；
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十）剖析公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集鼎哄传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，相干
信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开剖析，并将辩论情况立即发达基金上市交
易的证券走动所。
（十一）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十二）算帐发达
基金合同休止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐发达。算帐发达应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，
并由讼师事务所出具法律概念书。基金财产算帐小组应当将算帐发达登载在章程网站上，并
将算帐发达请示性公告登载在章程报刊上。
（十三）中国证监会章程的其他信息
若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应在季度发达、中期发达、年度发达等按时发达和
更新的招募评释书等文献中裸露股指期货走动情况，包括走动政策、执仓情况、损益情况、
风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的走动政策
和走动标的。
若本基金投资财富支执证券，基金经管东说念主应在基金年度发达及中期发达中裸露其执有的
财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和发达期内通盘的财富支执证券
明细。基金经管东说念主应在基金季度发达中裸露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值
占基金净财富的比例和发达期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支执证券
明细。
若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度发达、中期发达、年度发达等定
期发达和招募评释书（更新）等文献中裸露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资
策略、业务开展情况、损益情况、风险相称经管情况等，并就发达期内本基金参与转融通证
券出借业务发生的要紧关联走动事项作念详备评释。
六、信息裸露事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定成心部门及高档经管东说念主
员负责经管信息裸露事务。
基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息裸露内容与
花式准则等法例及证券走动所的自律经管法则的章程。
基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
经管东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时发达、更新
的招募评释书、基金家具贵寓纲目、基金算帐发达等公开裸露的相干基金信息进行复核、审
查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。基金经管东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信
息的信得过、准确、竣工、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介裸露信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介和基金上市走动的证券走动所网站裸露
信息，况兼在不同媒介上裸露统一信息的内容应当一致。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提
下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的相干章程。
前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计发达、法律概念书的专科机构，应
当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律法例或监管规
则另有章程的从其章程。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例定程将信
息置备于公司住所和基金上市走动的证券走动所，以供社会公众查阅、复制。
第二十一部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例定程和基金合同约定可不
经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行相干门径后，
《基金合同》应当休止：
链接的；
标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额执
有东说念主大会对处置有辩论进行表决，基金份额执有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的算帐
产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）
《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入
接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐发达；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐发达进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐发达出具法
律概念书；
（6）将算帐发达报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨有辩论，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产算帐发达经适合《中华东说念主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐发达报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐发达登载在章程网站上，并将算帐发达请示
性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的章程。
第二十二部分 背信就业
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的
章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当差异对各自
的步履照章承担补偿就业；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当承
担连带补偿就业，对损失的补偿，仅限于平直损失。然而如发生下列情况，当事东说念主免责：
算作而形成的损失等；
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，
《基金合同》大致继续履行的应当继续履行。非背信方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳
必要的措施，扫视损失的扩大。莫得采纳适应措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非背信方因扫视损失扩大而支拨的合理用度由背信方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和基
金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适应、合理的措施进行检查，然而未能发现过错或未能幸免错
误发生的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主受命补偿就业。然而
基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或松开由此形成的影响。
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议，如经
友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院
届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均
有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续诚笃、辛苦、尽责地履行基
金合同章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶
行政区和台湾地区法律）统率。
第二十四部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字或盖印并在募荟萃束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面说明后顺利。
《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自顺利之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原本一式三份，除上报辩论监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主
各执有一份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业阵势查阅。
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按辩论法律法例协商处置。
第二十六部分 基金合同内容摘录
一、基金份额执有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金份额执有东说念主的职权、义务
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）讲求阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）形势基金信息裸露，实时讹诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的费
用；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的有限就业；
（6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金经管东说念主的职权、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例定程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及辩论法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度辩论法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他适合条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及辩论法律章程决定基金收益的分拨有辩论；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司讹诈鼓动职权，为基金的利益讹诈因基
金财产投资所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益讹诈诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在适合辩论法律、法例的前提下，制订和调治辩论基金认购、申购、赎回等业务
法则；
（17）若本基金遴聘证券经纪商走动结算模式，基金经管东说念主有权弃取代表本基金进行场
内走动、算作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东说念主一同与弃取
的证券经纪机构签订证券经纪服务公约；本基金经管东说念主亦有权决定本基金证券走动模式的转
换；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；
（4）配备阔气的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂寥，对所经管的不同基金差异经管，差异记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他辩论章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳适应合理的措施使谋略基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱
的方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按辩论章程谋略并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐发达；
（10）编制季度发达、中期发达和年度发达；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他辩论章程，履行信息裸露及发达义务；
（12）保守基金交易玄机，不露出基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、
《基金合
同》相称他辩论章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主露出，向监管
机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有辩论，实时向基金份额执有东说念主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相称他辩论章程召集基金份额执有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相干贵寓，保
存期限不少于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼保证投资者
大致按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金辩论的公开贵寓，并在支付合
理成本的条目下得到辩论贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时发达中国证监会，并讲演基
金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应
当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金事务的行
为承担就业；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益讹诈诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可顺利，基金
经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后
（25）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的职权、义务
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监
会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券走动资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以老诚信用、辛苦尽责的原则执有并安全督察基金财产；
（2）建立成心的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备阔气的、及格的肃肃
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂寥；对
所托管的不同的基金差异诞生账户，寂寥核算，分账经管，保证不同基金之间在账户诞生、
资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他辩论章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金辩论的要紧合同及辩论凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易玄机，除《基金法》、
《基金合同》相称他辩论章程另有章程外，在
基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主露出，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主谋略的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行为辩论的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐发达、季度发达、中期发达和年度发达出具概念，评释基金经管
东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金经管东说念主有未履行《基
金合同》章程的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不少于法
律法例的章程；
（12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按章程制作相干账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或辩论章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相称他辩论章程，召集基金份额执有东说念主大会或配合
基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时发达中国证监会，并讲演基
金经管东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿就业，其补偿就业不因其
退任而受命；
（20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不诞诞辰常机构，日常机构的诞生和相干法则按照法律法例的辩论章程进行。
若本基金推出本基金的团结基金，则：
鉴于本基金和本基金的团结基金的相干性，团结基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的
团结基金的份额出席或者寄托代表出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在谋略参
会份额和计票时，团结基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：
在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，团结基金执有本基金份额的总和乘以该基金份
额执有东说念主所执有的团结基金份额占团结基金总份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，
保留到整数位。
团结基金的基金经管东说念主不应以团结基金的口头代表团结基金的合座基金份额执有东说念主以
本基金的基金份额执有东说念主的身份讹诈表决权，但可接受团结基金的特定基金份额执有东说念主的委
托以团结基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表
决。
团结基金的基金经管东说念主代表团结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执
有东说念主大会的，须先遵从团结基金基金合同的约定召开团结基金的基金份额执有东说念主大会，团结
基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由团结基金的基
金经管东说念主代表团结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。
（一）召开事由
国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转化基金运作方式；
（5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金门径；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会门径；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或揣测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主
（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就统一事项书面要求召开基金份额执
有东说念主大会；
（12）休止基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券走动所休止上市的除外；
（13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执
有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调治本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）加多、减少、调治基金份额类别诞生；
（4）基金经管东说念主、相干证券走动所、登记机构、基金销售机构在法律法例及中国证监
会允许范围内，调治辩论认购、申购、赎回、非走动过户、转托管等业务法则；
（5）在履行适应门径后，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法例、相干证券走动所或者登记机构的相干业务法则以及中国证监
会的相干章程发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调治申购赎回清单的内容、
申购赎回清单谋略和公告时刻或频率；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演
建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、侵扰。
（三）召开基金份额执有东说念主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式
额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常遐想划东说念主姓名及辩论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关相称辩论方式和辩论东说念主、书面
表决概念寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主到指定地点对表决概念
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效能。
（四）基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条目时，不错进行
基金份额执有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主执有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适正当律法例、
《基金合同》和会议讲演的章程，
况兼执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清楚，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期适合以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个就业日内连结公布相干
请示性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演章程的方式收取基金份
额执有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经讲演不投入收取书面表决概念的，不
影响表决效能。
（3）本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额执有东说念主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主平直出具书
面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面概念或授权
他东说念主代表出具书面概念。
（4）上述第（3）项中平直出具书面概念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的寄托东说念主执
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适正当律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴聘其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议门径比
照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额执有东说念主亦不错遴聘书面、采集、电话、短
信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会打算的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第（七）条章程门径确定和公布监票
东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经打算后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金
经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主执；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大
会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
别称基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不
出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和
辩论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后
（六）表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的，
转化基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基
金合并以绝顶决议通过方为有用。
基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提交适合会议通
知中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议讲演章程的书
面表决概念视为有用表决，表决概念吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面概念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会
议动手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执
有东说念主大会的主执东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份
额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主马上公布计票
结果。
（3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当马上公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）顺利与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决
议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对合座基金份额执有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有
拘谨力。
（九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条目、议事门径、表决条目等规
定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干内
容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照《信息裸露办法》的章程公告
后，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、履行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的
余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率进取功绩比拟基准同期增长率（即标的指
数同期增长率）或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金经管东说念主可进行收益分拨；
点，本基金收益分拨无需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；当
基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不可低于
面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于
面值；
时刻、分拨有辩论及每次基金收益分拨数额等内容，基金经管东说念主不错根据推行情况确定并按照
辩论章程公告；若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分拨；
在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金经管东说念主在
履行适应门径后可调治基金收益分拨原则和支付方式。
（四）收益分拨有辩论
基金收益分拨有辩论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨有辩论真的定、公告与实施
本基金收益分拨有辩论由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公
告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产经管、运用辩论用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》顺利后与基金相干的信息裸露用度，但法律法例、中国证监会另有章程
的除外；
《基金合同》顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认
证费；
（二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。经管费的谋略方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，
自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资
金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。用度
自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处置。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，
自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资
金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。用度
自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处置。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据辩论法例及相应公约章程，按
用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神气
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财
产投资的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度辩论
税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资标的、投资范围和投资限制
（一）投资标的
细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金力图将日均追踪偏离
度限制在 0.2%以内，年追踪过错限制在 2%以内。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）
、备选成份股（含存托凭证）。为更好
地完了投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市走动的其他非成份股（包含主板、
科创板、创业板相称他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融
债、企业债、公司债、央行单据、政府支执机构债、地点政府债、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、次级债、可转化债券、可交换债券相称他中国证监会允许基金投资的债券）、
债券回购、银行入款（包括公约入款、按时入款等）
、货币市集器具、同行存单、财富支执
证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证
监会相干章程）。
本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应门径后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含
存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，因法律
法例的章程而受限制的情形除外。
要是法律法例对该比例要求有变更的，经基金经管东说念主履行适应门径后以变更后的比例为
准，本基金的投资比例会作念相应调治。
（三）投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比
例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类财富支执证券的比例，不得进取基金财富净
值的 10%；
（3）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得进取基金财富净值的 20%，中国证
监会章程的稀奇品种除外；
（4）本基金执有的统一（指统一信用级别）财富支执证券的比例，不得进取该财富支
执证券界限的 10%；
（5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类财富支执证券，不得
进取其各类财富支执证券揣测界限的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执
有财富支执证券时间，要是其信用等级下落、不再适合投资门径，应在评级发达发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得进取基金财富净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金不适合
该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；
（10）本基金财富总值不进取基金财富净值的 140%；
（11）若本基金参与股指期货走动，应当遵从下列要求：
a.本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进取基金财富净值的
b.本基金在职何往翌日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
进取基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何往翌日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进取基金执有的股票总
市值的 20%；
d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差谋略）应当符
合基金合同对于股票投资比例的辩论约定；
e.本基金在职何往翌日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一
往翌日基金财富净值的 20%；
f.每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动保
证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动
的股票合并谋略；
（13）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得进取基金财富净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合以下要求：
a.出借证券财富不得进取基金财富净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得进取基金执有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、
（8）、
（9）
、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的要素
致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往翌日内进行调治；
因前述要素致使基金投资比例不适合上述第（14）项情形时，基金经管东说念主不得新增出借业务；
但中国证监会章程的稀奇情形除外。
基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的辩论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起动手。
法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应程
序后，则本基金投资不再受相干限制或按调治后的章程履行。
为爱戴基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相称他不正大的证券走动行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股鼓动、推行限制东说念主或者
与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额执有东说念主利益优先原则，着厚利益
打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。相干走动必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或调治上述退却性章程，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行
适应门径后，则本基金投资不再受相干限制或按调治后的章程履行。
六、基金财富净值的谋略方法和公告方式
（一）基金财富净值的谋略方法
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市走动的，
基金经管东说念主应当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在动手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市走动的，基金经管东说念主应当在不晚于
每个通达日/往翌日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日/交
易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和休止的事由、门径以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例定程和基金合同约定可不
经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行相干门径后，
《基金合同》应当休止：
链接的；
标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额执
有东说念主大会对处置有辩论进行表决，基金份额执有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过
的；
（三）基金财产的算帐
产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）
《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入
接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐发达；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐发达进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐发达出具法
律概念书；
（6）将算帐发达报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨有辩论，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产算帐发达经适合《中华东说念主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐发达报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐发达登载在章程网站上，并将算帐发达请示
性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的章程。
八、争议处置方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议，如经友
好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时
有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨
力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续诚笃、辛苦、尽责地履行基金
合同章程的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行
政区和台湾地区法律）统率。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势
和营业阵势查阅。
